1. 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為()份。

　　A.5000

　　B.3013

　　C.5396.22

　　D.5369.22

　　參考答案：D

　　2.某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額分比是多少?

　　參考答案：530.45(元);29474.55(份)

　　3.封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格為1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價(jià)率是多少?

　　參考答案：-5%

　　4.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為?

　　參考答案：10198.75(元)

　　5.假設(shè)某投資者在某ETF基金母募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95 元，折算前的基金份額總額為3013057000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元。則折算比例和該投資者折算后的基金份額分別為多少?

　　參考答案：1.07384395;5369.22(份)

　　6. 下列關(guān)于折價(jià)率的公式中，不正確的是()。

　　A.折價(jià)率=[二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/(基金份額凈值-1)]×100%

　　B.折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

　　C.[二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/(基金份額凈值-1)]=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值

　　D.折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值+1)×100%

　　參考答案：D

　　7. 實(shí)行后端收費(fèi)模式的基金，投資者最終得到的贖回金額為()。

　　A.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用+后端收費(fèi)金額

　　B.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額

　　C.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端收費(fèi)金額

　　D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　參考答案：C

　　8. 封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格為 1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價(jià)率為()。

　　A.105%

　　B.95%

　　C.-5%

　　D.6%

　　參考答案：C

　　9. 若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，基金份額面值為1 元，持有期基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為()份。

　　A.99009.90

　　B.990.10

　　C.99059.90

　　D.100000

　　參考答案：C

　　10.買(mǎi)入200份封閉式基金份額，買(mǎi)入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為()。

　　A.0元

　　B.5元

　　C.0.75元

　　D.10元

　　參考答案：B