1.可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值或轉(zhuǎn)化價(jià)值之上,這意味著當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券價(jià)格()。

　　A.在投資價(jià)值之上，購(gòu)買該證券并持有到期，就可獲得較高的到期收益

　　B.市場(chǎng)價(jià)格小于轉(zhuǎn)換價(jià)值，此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人不利

　　C.在轉(zhuǎn)換價(jià)值之上,購(gòu)買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標(biāo)的股票，再將標(biāo)的股票出售，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值的差價(jià)收益

　　D.在轉(zhuǎn)換價(jià)值之下,購(gòu)買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標(biāo)的股票，再將標(biāo)的股票出售，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值的差價(jià)收益

　　答案： C

　　解析： 市場(chǎng)價(jià)格〉轉(zhuǎn)換價(jià)值，即可轉(zhuǎn)換證券持有人轉(zhuǎn)股前所持有的可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值大于實(shí)施轉(zhuǎn)股后所持有的標(biāo)的股票資產(chǎn)的市價(jià)總值，此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人不利;反之，市場(chǎng)價(jià)格〈轉(zhuǎn)換價(jià)值，此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人有利。

　　2.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為()。

　　A.10

　　B.5

　　C.0

　　D.15

　　答案： C

　　解析： (21)(11)-1=0。

　　3.()是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

　　A.內(nèi)在價(jià)值法

　　B.相對(duì)價(jià)值法

　　C.市場(chǎng)價(jià)值法

　　D.證券價(jià)值法

　　答案： B

　　解析： 相對(duì)價(jià)值法是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

　　4.下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，預(yù)期影響

　　B.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　C.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

　　D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

　　答案： C

　　解析： 信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張。

　　5.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.無(wú)法判斷

　　答案： B

　　解析： 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降。

　　6.杜邦分析法的核心指標(biāo)是()。

　　A.權(quán)益乘數(shù)

　　B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.銷售利潤(rùn)率

　　答案： C

　　解析： 杜邦分析法的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率逐級(jí)分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

　　杜邦分析法以凈資產(chǎn)收益率為核心指標(biāo)

　　7.當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為()。

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.大于1

　　答案： C

　　解析： 完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為1。

　　8.()是基金分紅采用的最普遍的形式。

　　A.直接分配基金份額

　　B.固定紅利

　　C.分紅再投資

　　D.現(xiàn)金分紅

　　答案： D

　　解析： 現(xiàn)金分紅是基金分紅采用的最普遍的形式。

　　9.下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資基金的國(guó)際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的

　　B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國(guó)際化

　　C.從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

　　D.從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

　　答案： C

　　解析： 從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

　　10.當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合( )。

　　A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　答案： A

　　解析： 在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，技術(shù)分析無(wú)效;在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，基本面分析無(wú)效;在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，技術(shù)分析和基本面分析都無(wú)效。