1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　2.投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由()匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.銷售機(jī)構(gòu)

　　C.托管人

　　D.管理人

　　答案： B

　　解析： T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　3.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值或者超過(guò)0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下()信息披露措施。

　　A.在年度報(bào)告中披露偏離度信息

　　B.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　C.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　D.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　答案： C

　　解析： 目前，基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信息。主要包括以下三類：

　　1.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事理進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　2.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息，在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中�；�金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息。

　　3.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息，在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值

　　4.我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　答案： B

　　解析： 考察我國(guó)基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)全新的發(fā)展階段。

　　5.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為()。

　　A.20%～40%

　　B.50%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～90%

　　答案： B

　　解析： 偏股型混合基金中股票的配罝比例通常為50%～70%。

　　6.基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括()。

　　A.完整性

　　B.規(guī)范性

　　C.真實(shí)性

　　D.靈活性

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公開(kāi)披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　7.QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括()。

　　A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

　　B.境外證券投資信息

　　C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　答案： C

　　解析： 投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息屬于基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的特殊披露要求。

　　8.當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的()中予以說(shuō)明。

　　A.定期報(bào)告

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　答案： B

　　解析： 當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明。

　　9.基金托管人的工作不包括()。

　　A.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

　　C.基金募集失敗返還投資人資金

　　D.符合基金宣傳推介材料中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　答案： C

　　解析： 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　10.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案： D

　　解析： 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。