1.托管費(fèi)的來(lái)源是()

　　A.股息

　　B.利息

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.投資者繳納

　　答案： C

　　解析： 基金托管人的托管費(fèi)是從基金財(cái)產(chǎn)中列支的。

　　2.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在()等品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。

　　A.A股、權(quán)證

　　B.權(quán)證、ETF

　　C.A股、基金

　　D.基金、權(quán)證

　　答案： B

　　解析： 我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但對(duì)A股、基金等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行中。

　　3.已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券()。

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致

　　D.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍

　　答案： C

　　解析： 考察貝塔系數(shù)的含義及其應(yīng)用。

　　4.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納()的個(gè)人所得稅。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.25%

　　答案： A

　　解析： 考察個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金所得稅的征收管理。

　　5.期貨市場(chǎng)的功能不包括()。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

　　C.穩(wěn)定收益

　　D.有利于市場(chǎng)供求穩(wěn)定

　　答案： C

　　解析： 期貨市場(chǎng)的基本功能：(1)風(fēng)險(xiǎn)管理;(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn);(3)投機(jī)。

　　6.債券市場(chǎng)價(jià)格越()債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

　　A.偏離;短

　　B.接近;長(zhǎng)

　　C.偏離;長(zhǎng)

　　D.接近;短

　　答案： B

　　解析： 債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間關(guān)系如下：①債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。②債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

　　7.從投資類(lèi)型來(lái)看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為()。

　　A.債券型

　　B.主題型

　　C.股票型

　　D.混合型

　　答案： C

　　解析： 從投資類(lèi)型來(lái)看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為股票型。

　　8.按照另類(lèi)投資產(chǎn)品類(lèi)別來(lái)分析，全球另類(lèi)投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象是()。

　　A.房地產(chǎn)

　　B.私募股權(quán)投資

　　C.大宗商品

　　D.黃金投資

　　答案： A

　　解析： 按照另類(lèi)投資產(chǎn)品類(lèi)引來(lái)分析，全球另類(lèi)投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是房地產(chǎn)，其次是私募股權(quán)投資，再次是大宗商品

　　9.債券借貸的監(jiān)控指標(biāo)為：?jiǎn)蝹�(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加()個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆解中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案： B

　　解析： 債券借貸的監(jiān)控指標(biāo)為：?jiǎn)蝹�(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆解中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　10.下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的()。

　　A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

　　C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同

　　D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同

　　答案： D

　　解析： 遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻。