1.根據(jù)2014年《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是(　)。

　　A.股票投資比例：65～80% B.股票投資比例：80～95%

　　C.股票投資比例：85～100% D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上

　　【答案】A

　　2.按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的是(　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額均暫時(shí)免征印花稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ　 C.只有Ⅰ D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　3.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法，下列表述中正確的是(　)。

　　A.假如直接的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，XXXXX支

　　B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益

　　C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率

　　D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

　　【答案】B

　　4.從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是(　)。

　　A.濫價(jià)交易 B.競(jìng)價(jià)交易 C.全價(jià)交易 D.凈價(jià)交易

　　【答案】D

　　5.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是(　)。

　　A.投資組合A過(guò)去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合

　　D.投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B

　　【答案】C

　　6我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過(guò)戶(hù)費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.證券交易所 B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金　 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　7.假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買(mǎi)入股票150萬(wàn)元;賣(mài)出股票120萬(wàn)元;買(mǎi)入債券360萬(wàn)元，賣(mài)出債券450萬(wàn) 元;乙方買(mǎi)入股票400萬(wàn)元;賣(mài)出股票300萬(wàn)元;買(mǎi)入債券80萬(wàn)元，賣(mài)出債券50萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收 金額是(　)。

　　A.應(yīng)付160萬(wàn) B.應(yīng)付70萬(wàn) C.應(yīng)收60萬(wàn) D.應(yīng)付130萬(wàn)

　　【答案】B

　　8.中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(　)。

　　A.LIBOR(1周)　 B.1年期定期存款利率

　　C.SHIBOR(隔夜) D.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)

　　【答案】A

　　9.關(guān)于QDII基金的投資范圍，一下表述錯(cuò)誤的是()

　　A住房按揭交付證券 B.銀行存款

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　D.所有的公募基金

　　【答案】D

　　10.下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是(　)

　　A.贖回條款 B.轉(zhuǎn)換條款 C.回售條款 D.承銷(xiāo)條款

　　【答案】A