1、下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。

　　A、封閉式基金

　　B、開放式基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： C

　　【解析】ETF具有獨特的實物申購、贖回機制。

　　2、契約型封閉式基金最基本的法律文件是()

　　A、基金合同

　　B、發(fā)起人協(xié)議

　　C、基金上市公告書

　　D、基金招募說明書

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的-類基金。基金合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

　　3、可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

　　A、編制年度報告

　　B、更換基金管理人

　　C、轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D、延長基金合同期限

　　正確答案： A

　　【解析】基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)訴訟，基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進行估值等等。

　　4、以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的是()。

　　A、基金份額可以在證券交易所交易

　　B、封閉式基金是根據(jù)基金運作方式的不同的分類

　　C、封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人可以申購贖回

　　正確答案： D

　　【解析】封閉式基金份額持有人不可以申購贖回。

　　5、消極的債券組合的管理者通常把()看作均衡交易價格。

　　A、市場價格

　　B、指數(shù)價格

　　C、風險價格

　　D、無風險價格

　　正確答案： A

　　【解析】消極的債券組合的管理者通常把市場價格看作均衡交易價格。

　　6、基金管理公司的督察長直接對()負責。

　　A、董事會

　　B、股東大會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、監(jiān)事會

　　正確答案： A

　　【解析】督察長應(yīng)由董事會聘任，對董事會負責。

　　7、ETF的折(溢)價率的計算公式為()。

　　A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格

　　B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格-1

　　C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值

　　D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)價率公式：ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1。

　　8、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為()。

　　A、混合型基金

　　B、平衡型基金

　　C、保本型基金

　　D、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】同時投資于價值型股票與成長型股票的基金則稱為平衡型基金。

　　9、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守()原則。

　　A、健全性、合法性、獨立性和審慎性

　　B、健全性、有效性、獨立性和審慎性

　　C、全面性、有效性、獨立性和審慎性

　　D、健全性、有效性、獨立性和客觀性

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨立性和審慎性原則。

　　10、基金管理費率通常與風險()。

　　A、成反比

　　B、成正比

　　C、不成比例

　　D、無法判斷

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費率通常與風險成正比。