1、關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是()

　　A、申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

　　B、ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種

　　C、在基金份額折算日之前可以辦理申購

　　D、申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

　　正確答案： A

　　【解析】申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。

　　2、股票風(fēng)格管理分為()的股票風(fēng)格管理。

　　A、積極與消極

　　B、基本分析與技術(shù)分析

　　C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)

　　D、主動與被動

　　正確答案： A

　　【解析】考察股票風(fēng)格管理類型。

　　3、根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為()。

　　A、增長型和非增長型

　　B、大盤型和小盤型

　　C、有效型和無效型

　　D、積極型和消極型

　　正確答案： D

　　【解析】考察股票投資組合管理的基本策略。

　　4、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將()。

　　A、下降

　　B、不變

　　C、無法確定

　　D、上升

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將不變。

　　5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。

　　A、10年

　　B、8年

　　C、5年

　　D、3年

　　正確答案： C

　　【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上。

　　6、貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為()。

　　A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

　　B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　C、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

　　D、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　正確答案： B

　　【解析】貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為：當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000。

　　7、根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要中國證監(jiān)會組織相應(yīng)的審計(jì)()。

　　A、高級管理人員提供虛假信息

　　B、投資管理人員離開工作崗位一個(gè)月以上

　　C、高級管理人員在非經(jīng)營機(jī)構(gòu)兼職

　　D、基金管理公司董事長總經(jīng)理離任的

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。

　　8、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法，以轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

　　B、開放式基金交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為

　　C、交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行等

　　D、基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

　　正確答案： A

　　【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為;非交易過戶的方式主要包括繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行等;基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　9、所有風(fēng)險(xiǎn)相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為()。

　　A、多種證券組合的可行域

　　B、證券組合的有效邊界

　　C、最優(yōu)證券組合

　　D、最小方差組合

　　正確答案： B

　　【解析】有效邊界的相關(guān)內(nèi)容。

　　10、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起()月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、9個(gè)

　　正確答案： C

　　【解析】考察開放式基金的募集。