1、證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為()。

　　A、審核基金設立申報材料

　　B、對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查

　　C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當事人的情況反映

　　D、對擬上市基金招募說明書的披露進行監(jiān)管

　　正確答案： B

　　【解析】基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的內(nèi)容：證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責為對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查。

　　2、以下關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

　　A、基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責

　　B、中國證監(jiān)會負責對托管機構高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

　　C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

　　D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

　　正確答案： B

　　【解析】基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準入監(jiān)管和日常監(jiān)管.基金托管人資格由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準

　　3、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l(wèi)家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。

　　A、[0.05]

　　B、[0.1]

　　C、[0.15]

　　D、[0.2]

　　正確答案： B

　　【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

　　4、不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為()。

　　A、一個月

　　B、半年

　　C、三年

　　D、五年

　　正確答案： B

　　【解析】一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上;股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年;行業(yè)資產(chǎn)配置的時間根據(jù)季度周期或行業(yè)波動特征進行調整。

　　5、一般使用()作為基礎利率的代表。

　　A、基準利率

　　B、法定存款利率

　　C、無風險的國債收益率

　　D、法定貸款利率

　　正確答案： C

　　【解析】一般使用無風險的國債收益率作為基礎利率的代表。

　　6、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于15年。

　　7、基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括()。

　　A、證券交易所

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人

　　正確答案： A

　　【解析】基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。

　　8、()模型認為，人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差。

　　A、BSV

　　B、DHS

　　C、有效市場

　　D、套利定價

　　正確答案： A

　　【解析】BSV模型認為，人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差。

　　9、客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是()。

　　A、座談會

　　B、郵寄服務

　　C、一對一”專人服務

　　D、研討會

　　正確答案： D

　　【解析】研討會屬于基金促銷手段�；�金的客戶服務方式包括電話服務中心;郵寄服務;自動傳真、電子信箱與手機短信;“一對一”專人服務;互聯(lián)網(wǎng)的應用;媒體和宣傳手冊的應用;講座、推介會和座談會。

　　10、其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將()。

　　A、不會變大

　　B、不會變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　【解析】其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會變大。