1、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正確答案：C

　　【解析】轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　2、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　【解析】不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3、對(duì)于基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法，正確的是()。

　　A、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

　　B、基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C、基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷(xiāo)售的適用性要求基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　4、下列屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

　　A、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和億戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)

　　C、對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【解析】選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　5、EFT基金管理人()會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)贖回清單。

　　A、每一交易日開(kāi)市前

　　B、每一交易日開(kāi)市后

　　C、每一交易日閉市前

　　D、每一交易日閉市后

　　正確答案：A

　　【解析】EFT基金管理人每一交易日開(kāi)市前會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)贖回清單。

　　6、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。

　　A、董事會(huì)

　　B、管理層

　　C、董事長(zhǎng)

　　D、股東會(huì)

　　正確答案：D

　　【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　7、公開(kāi)披露的基金信息不包括()。

　　A、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

　　D、證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

　　正確答案：D

　　【解析】公開(kāi)披露的基金信息包括：①基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書(shū);④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　8、()在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、監(jiān)控中心

　　正確答案：B

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　9、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。

　　A、年報(bào)

　　B、季報(bào)

　　C、周報(bào)

　　D、月報(bào)

　　正確答案：C

　　【解析】財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　10、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以()。

　　A、列席公司相關(guān)會(huì)議

　　B、兼任公司理事

　　C、任免公司總經(jīng)理

　　D、兼任其他基金公司董事會(huì)成員

　　正確答案：A

　　【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。