1、金融機(jī)構(gòu)法人接受其他市場(chǎng)參與者的委托，代其辦理銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)，需經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A中央結(jié)算公司

　　B全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　C財(cái)政部

　　D中國(guó)人民銀行

　　參考答案：D

　　2、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A金融市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)與收益常常是相伴而生的

　　B投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)期望得到更高的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬

　　C投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動(dòng)大

　　D投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的實(shí)際收益率高

　　參考答案：D

　　3、關(guān)于我國(guó)證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定

　　B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　C證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以決定證券交易的價(jià)格

　　D證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

　　參考答案：C

　　4、()的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

　　A純?nèi)�過(guò)戶

　　B見(jiàn)券付款

　　C見(jiàn)款付券

　　D券款對(duì)付

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于債券市場(chǎng)當(dāng)期收益率和到期收益率之間的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率

　　B當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的反向變動(dòng)

　　C債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)， 當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

　　D當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)

　　參考答案：B

　　6、()可以表示為未來(lái)一段時(shí)期借入貨幣的利率。

　　A實(shí)際利率

　　B即期利率

　　C平價(jià)利率

　　D遠(yuǎn)期利率

　　參考答案：D

　　7、全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的作用是()。I.通過(guò)制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露 II.確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性

　　AI或II

　　BI

　　CI和II

　　DII

　　參考答案：C

　　8、假設(shè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是7.5%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數(shù)是()。

　　A2.76

　　B1

　　C1.89

　　D1.4

　　參考答案：D

　　9、通常對(duì)封閉式混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析不包括()。

　　A投資風(fēng)格分析

　　B盈利能力分析

　　C基金份額變動(dòng)分析

　　D持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

　　參考答案：C

　　10、我國(guó)債券市場(chǎng)的發(fā)展先后順序是()。

　　A以交易所市場(chǎng)為主>以柜臺(tái)市場(chǎng)為主>以銀行間市場(chǎng)為主

　　B以銀行間市場(chǎng)為主>以柜臺(tái)市場(chǎng)為主>以交易所市場(chǎng)為主

　　C以柜臺(tái)市場(chǎng)為主>以銀行間市場(chǎng)為主>以以交易所市場(chǎng)為主

　　D以柜臺(tái)市場(chǎng)為主>以交易所為主>以銀行間市場(chǎng)為主

　　參考答案：D

　　11、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括()。

　　A資產(chǎn)損益共同類

　　B損益類

　　C資產(chǎn)負(fù)債共同類

　　D負(fù)債類

　　參考答案：A

　　12、對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()是所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

　　A中國(guó)結(jié)算公司

　　B結(jié)算銀行

　　C主承銷商

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　13、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例

　　B債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券

　　C債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

　　D債券組合構(gòu)建需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　14、關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是()。

　　A所有的公募基金

　　B住房按揭支持證券

　　C經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　D銀行存款

　　參考答案：A

　　15、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。

　　A投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于投資價(jià)值的波動(dòng)

　　B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司在競(jìng)爭(zhēng)和變化的市場(chǎng)環(huán)境下不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)并取得利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)源于人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)以及其他不可控但會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等

　　參考答案：A