2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預習試題及答案（1）

　　1、根據(jù)運作方式分類，可以將基金分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金和私募基金

　　C、契約型基金和公司型基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

　　2、關于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、基金無特定存續(xù)期限

　　B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易

　　C、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D、基金份額持有人不得隨時申請贖回

　　3、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是(　)。

　　A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否具有股權性

　　D、是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管

　　4、下列關于開放式基金與封閉式基金的說法，錯誤的是(　)。

　　A、封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，而開放式基金一般無特定存續(xù)期限

　　B、封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購贖回申請

　　C、封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響，開放式基金的買賣價格不受市場供求關系的影響

　　D、與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動性更強，在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高

　　5、開放式基金變更的招募說明書每(　)公布一次。

　　A、日

　　B、季度

　　C、6個月

　　D、年

　　6、證券投資基金依據(jù)法律形式不同，可以分為(　)。

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、公募基金、私募基金和債券基金

　　C、交易型基金和非交易型基金

　　D、契約型基金和公司型基金

　　7、公司型基金的最高權力機構是(　)。

　　A、基金公司董事會

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D、基金公司會員大會

　　8、關于公司型基金的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金投資者是基金公司的股東

　　B、公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

　　C、依據(jù)基金合同成立

　　D、在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　9、習慣上將1997年以前設立的基金稱為(　)。

　　A、中國概念基金

　　B、老基金

　　C、證券投資基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　10、基金合同的當事人包括(　)。

　　A、基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

　　B、基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

　　C、基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

　　D、基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

　　11、基金份額持有人享有的權利不包括(　)。

　　A、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B、查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

　　C、分享基金投資收益

　　D、確定基金收益分配方案

　　12、下列關于基金托管人職責的描述中，錯誤的是(　)。

　　A、基金資產(chǎn)保管

　　B、基金資金清算

　　C、對基金投資運作的監(jiān)督

　　D、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　13、基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的活動被稱為(　)。

　　A、基金銷售

　　B、基金銷售支付

　　C、基金份額登記

　　D、基金估值核算

　　14、由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業(yè)協(xié)會是指(　)。

　　A、基金監(jiān)管機構

　　B、基金自律組織

　　C、基金評價機構

　　D、基金服務機構

　　15、證券投資基金在英國被稱為(　)。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　16、基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　)特點。

　　A、嚴格監(jiān)管

　　B、風險共擔

　　C、集合理財

　　D、組合投資

　　17、證券投資基金的“組合投資、分散風險”指的是(　)。

　　A、基金通常會集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　B、基金通過購買一籃子股票，從而分散風險

　　C、匯集眾多資金由基金管理人管理

　　D、組合投資的結果是某些股票價格下跌很難用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補