2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習(xí)及答案（9）

　　1(單選題)基金自律組織的構(gòu)成不包括()。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金市場服務(wù)機構(gòu) D中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無》

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　　2(單選題)對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅持()的利益優(yōu)先的原則。

　　A基金管理人 B基金份額持有人 C基金托管人 D商業(yè)銀行

　　解析：正確答案”B“， 你的答案《無》

　　對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，應(yīng)堅持份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　3(單選題)封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。

　　A基金份額持有人不少于1,000人 B基金募集金額不低于2億元人民幣 C基金合同期限為10年以上 D基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　解析：正確答案”C“， 你的答案《無》

　　基金合同期限為5年以上。

　　4(單選題)基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下()方面。

　　A基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人 B基金產(chǎn)品說明 C基金招募說明書摘要 D基金份額發(fā)售方式

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無》

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　　5(單選題)下列風(fēng)險應(yīng)對的措施中，不包括()。

　　A回避風(fēng)險 B接受風(fēng)險 C降低風(fēng)險 D消除風(fēng)險

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無》

　　風(fēng)險應(yīng)對的措施包括回避、接受、公擔(dān)或降低等，不包括消除風(fēng)險。

　　6(單選題)以下關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險的說法中，錯誤的是()。

　　A合規(guī)風(fēng)險可以視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險 B大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失 C合規(guī)風(fēng)險是公司及員工因違反法規(guī)等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險 D合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無》

　　合規(guī)風(fēng)險不能視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險，A錯誤。

　　7(單選題)下列關(guān)于基金的分類說法，錯誤的是()。

　　A根據(jù)運作方式分為封閉式基金、開放式基金 B根據(jù)法律形式分為契約型基金、公司型基金 C根據(jù)投資目標(biāo)分為增長型基金、收入型基金、平衡性基金 D根據(jù)投資理念分為在岸基金、離岸基金

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無》

　　基金按照投資理念分為主動型基金和被動型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來源和用途進行的劃分。

　　8(單選題)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的是()。

　　A封閉式基金 B貨幣基金 CETF DLOF

　　解析：正確答案”C“， 你的答案《無》

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　　9(單選題)根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括()。

　　A分享基金財產(chǎn)收益 B參與全部基金財產(chǎn)分配 C對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán) D查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　解析：正確答案”B“， 你的答案《無》

　　基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，而不是全部基金財產(chǎn)。

　　10(單選題)下列關(guān)于贖回費用和銷售服務(wù)費用的說法正確的是()。

　　A對于收取銷售服務(wù)費，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費 B基金管理人可以從基金資產(chǎn)中計提一定比例的銷售服務(wù)費 C基金管理人應(yīng)將全部贖回費計入基金資產(chǎn) D基金公司不得對銷售費用實行優(yōu)惠

　　解析：正確答案”B“， 你的答案《無》

　　對于收取銷售服務(wù)費，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，A錯誤;基金管理人根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費，并按不同比例計入基金資產(chǎn)，C錯誤;基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，D錯誤。

　　11(單選題)下列關(guān)于內(nèi)部控制原則的說法中，錯誤的是()。

　　A對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，也要花費大量的人力、物力進行嚴格控制 B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系 C崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離 D內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無》

　　對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，能起到監(jiān)控作用即可，A錯誤。

　　12(單選題)合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的()原則。

　　A獨立性 B客觀性 C公正性 D專業(yè)性

　　解析：正確答案”A“， 你的答案《無》

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　　13(單選題)()負責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。

　　A董事會 B監(jiān)事會 C督察長 D合規(guī)管理部門

　　解析：正確答案”D“， 你的答案《無》

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　　14(單選題)下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是()。

　　A單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回 B基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理 C發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告 D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請