2018基金從業(yè)資格考試備考練習(xí)及答案（5）

　　1.有價證券是指(ABCD)的憑證。

　　A.標(biāo)有票面金額B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

　　2.下列屬于有價證券的有(ABCD)。

　　A.提貨單B.銀行匯票 C.支票D.倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指(AB)。

　　A.非掛牌證券B.非上市證券 C.場外證券D.場內(nèi)證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于(ABC)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否D.是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括(ABC)。

　　A.籌資功能B.證券資產(chǎn)的定價功能

　　C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能

　　6.我國政府承諾證券業(yè) 5 年過渡期間對外開放的內(nèi)容有(ACD)。

　　A.外國證券機構(gòu)可以直接從事 B 股交易 B.外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員 C.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比

　　例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　7.參與證券投資的金融機構(gòu)包括(BCD)。

　　A.企業(yè)B.商業(yè)銀行 C.證券經(jīng)營機構(gòu)D.保險公司

　　8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有(ABCD)。

　　A.承銷和自營證券B.證券經(jīng)紀(jì)C.受托資產(chǎn)管理D.證券投

　　資咨詢

　　9.證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括(ABD)。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律 B.維護會員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是(BCD)。

　　A.制定交易規(guī)則B.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有秩序的證券市場