2018年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)17

　　1、基金申報價格的最小變動單位為()元。

　　A、[1]

　　B、[0.1]

　　C、[0.01]

　　D、[0.001]

　　正確答案： D

　　【解析】基金申報價格的最小變動單位為0.001元。

　　2、上市開放式基金的申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正確答案： C

　　【解析】上市開放式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　3、時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的()減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。

　　A、綜合值

　　B、單位凈值

　　C、全部價值

　　D、市場指標(biāo)

　　正確答案： B

　　【解析】時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。

　　4、關(guān)于套利，以下表述正確的是()。

　　A、折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加

　　B、溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的縮減

　　C、ETF不存在套利交易

　　D、當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易

　　正確答案： D

　　【解析】ETF存在套利交易，折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　5、基金績效衡量的意義在于()。

　　A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

　　B、為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　C、規(guī)避風(fēng)險

　　D、堿少損失

　　正確答案： B

　　【解析】投資者需要根據(jù)基金經(jīng)理的投資表現(xiàn)了解基金在多大程度上實(shí)現(xiàn)了投資目標(biāo)，監(jiān)測基金的投資策略，并為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)，投資顧問需要依據(jù)基金的投資表現(xiàn)向投資者提供有效的投資建議。

　　6、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是()。

　　A、指數(shù)策略

　　B、現(xiàn)金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　7、ETF的折(溢)價率的計算公式為()。

　　A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格

　　B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格-1

　　C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值

　　D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)價率公式：ETF二級市場價格÷ETF份額凈值-1。

　　8、夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是()。

　　A、全部風(fēng)險

　　B、非系統(tǒng)風(fēng)險

　　C、市場風(fēng)險

　　D、股票市場風(fēng)險

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險。

　　9、()是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

　　A、認(rèn)購

　　B、申購

　　C、贖回

　　D、轉(zhuǎn)換

　　正確答案： A

　　【解析】考察認(rèn)購的定義。

　　10、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，按月向管理人支付。

　　11、現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正確答案： B

　　【解析】現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是1952年。

　　12、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是債券和現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%

　　A、0.75，正確

　　B、-0.75，正確

　　C、0.75，錯誤

　　D、-0.75，錯誤

　　正確答案： D

　　【解析】由題中條件可得，資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為：Tp=(70%-80%)×1O%+(20%-15%)×%+(10%-5%)×1%=-0.75%;Tp<0，基金降低了在股票上的投資比例，而股票在當(dāng)季卻表現(xiàn)強(qiáng)勢，因此資產(chǎn)配置錯誤。

　　13、基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率大約為()。

　　A、[0.01]

　　B、[0.05]

　　C、[0.015]

　　D、[0.002]

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率大約為0.25%

　　14、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由()承擔(dān)。

　　A、投資管理部門

　　B、風(fēng)險管理部門

　　C、投資管理人員

　　D、內(nèi)部監(jiān)察人員

　　正確答案： A

　　【解析】基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，基金管理公司的投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

　　15、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值()時，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　A、十萬分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬分之一

　　D、萬分之一

　　正確答案： A

　　【解析】基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值十萬分之一時，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。