2018基金從業(yè)資格考試基金基礎知識沖刺習題1

　　(1) 按經(jīng)濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：(　)

　　A. 存款B. 股票C. 債券D. 基金

　　(2) 以下哪些不是有價證券的性質：(　)

　　A. 期限性B. 收益性C. 流動性D. 投機性

　　(3)證券投資咨詢的機構應當有(　　)名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

　　A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

　　(4)截至2008年6月底，我國共有(　　)家基金管理公司

　　A. 50 B. 53 C. 58 D. 60

　　(5)央行發(fā)行央票是為了(　　)。

　　A. 籌集自有資本B. 籌集債務資本C. 調節(jié)商業(yè)銀行法定準備金

　　D. 減少商業(yè)銀行可貸資金

　　(6)證券法開始實施是(　　)。

　　A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年

　　(7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A. 6 B. 2 C. 3 D. 1

　　(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設立，意味著美國式基金的真正起步。這也是世界上第一個(　　)。

　　A. 契約型投資基金 B. 公司型開放式基金C. 股票基金 D. 封閉式基金

　　(9)(　)指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。

　　A. 基金賬務的復核B. 基金頭寸的復核C. 基金資產(chǎn)凈值的復核D. 基金對財務報表的復核

　　(10)證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不低于(　　)元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A. 1 000萬B. 2 000萬C. 5 000萬D. 1億

　　(11)基金管理人內(nèi)部控制的(　)要求通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則B. 有效性原則C. 獨立性原則D. 相互制約原則

　　(12)(　　)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務C. 基金銷售業(yè)務D. 投資咨詢服務業(yè)務

　　(13)《人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于(　)實施。

　　A. 1998年12月29日B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是(　)。

　　A. 發(fā)行市場和交易市場B. 一級市場和二級市場

　　C. 有形市場和無形市場D. 初級市場和次級市場

　　(15)下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義(　)

　　A. 切實保障證券公司利益的需要B. 是維護市場良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

　　(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按(　)為基礎收取

　　A. 認購金額B. 認購份額C. 認購利息D. 凈認購金額

　　(17)證券市場以(　　)方式實現(xiàn)籌資和投資的對接。

　　A. 發(fā)行B. 交易C. 發(fā)行和交易 D. 分紅

　　(18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過(　　)天。

　　A. 180 B. 365 C. 360 D. 397天

　　(19)(　)的實質就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。

　　A. 目標市場細分B. 目標市場選擇C. 目標市場檢測D. 目標市場定位

　　(20)美國證券市場開始于：(　　)。

　　A. 買賣股票B. 買賣公司債券C. 買賣政府債券D. 買賣期貨