2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題及答案19

　　1..在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關(guān)注以下哪些方面?(　　)

　　A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B.公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

　　C.公司是否明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　D.公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權(quán)

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　2.基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是(　　)。

　　A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

　　B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

　　C.確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

　　D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　3.適合入選收入型組合的證券有( )。

　　A.附息債券

　　B.低派息低風(fēng)險普通股

　　C.優(yōu)先股

　　D.避稅債券

　　【正確答案】： A, C, D

　　4.下列關(guān)于久期描述正確的是( )。

　　A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期限

　　B.對于零息券兩言，麥考萊久期與到期期限相同

　　C.對于普通債券而畜，當(dāng)其他因素不變時，票面利率越低，麥考菜久期及修正的麥考萊久期就越大

　　D.假設(shè)其他因素不變，久期越大;債券的價格波動性就越大

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　5.投資管理部門包括(　　)。

　　A.投資部

　　C.市場部

　　B.研究部

　　D.交易部

　　【正確答案】： A, C, D

　　【參考解析】： 市場部不屬于投資管理部門。

　　6.在基金管理公司持股目的方面，符合法規(guī)規(guī)定的有(　　)。

　　A.可以為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　B.不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　C.可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　【正確答案】： B, D

　　7.有關(guān)貨幣市場基金說法正確的有(　　)。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限不超過180天

　　C.不得與基金管理人的股東進行交易

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　【參考解析】： ABCD均符合貨幣市場基金投資的范圍。

　　8.對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有(　　)。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D.經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　9.基金財產(chǎn)不得用于下列投資(　　)。

　　A.向他人提供擔(dān)保

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無責(zé)任的投資

　　D.向基金托管人出資

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　【參考解析】： 題干四項均屬基金財產(chǎn)應(yīng)禁止的行為。

　　10.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題(　　)。

　　A.對特定崗位缺乏強制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　【正確答案】： A, B

　　【參考解析】： 基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題有對特定崗位缺乏強制性的約束和內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善，基金公司有風(fēng)險度量的措施.并且也有較為完備的凈值估算體系。

　　11.關(guān)手加強指數(shù)法的說法正確的有(　　)。

　　A.加強指數(shù)法的出現(xiàn)反映了投資管理方式的發(fā)展出現(xiàn)了新的變化，即積極管理與消極管理開始相互借鑒，甚至相互融合

　　B.加強指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合

　　C.加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間風(fēng)險控制程度不同

　　D.加強指數(shù)法的重點是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強風(fēng)險控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　12.存在活躍市場的情況下，有關(guān)股票投資公允價值表述正確的是哪一項?(　　)

　　A.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)該參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價，以確定股票投資的公允價值

　　B.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價或出價進行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值

　　C.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易日的市價或現(xiàn)價出價確定股票投資的公允價值

　　D.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　13.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金可以確定一個準(zhǔn)確的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測