2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測試習(xí)題及答案10

　　1、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算方式正確的是()。

　　A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

　　D.贖回金額=贖回總金額+贖回費用

　　【正確答案】：AC

　　下列關(guān)于ETF認購方式的表述正確的是()。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

　　B.場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購

　　C.場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

　　D.證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以指定的證券進行的認購

　　【正確答案】：ABD

　　開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)為()。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　【正確答案】：ABCD

　　QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于()。

　　A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)�？梢猿�出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度

　　【正確答案】：BC

　　基金份額持有人()，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　B.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易

　　C.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　D.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易

　　【正確答案】：AD

　　LOF申請在交易所上市應(yīng)當具備的條件是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于2億元人民幣

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　【正確答案】：AB

　　某基金申購費率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結(jié)果正確的有()。

　　A.凈申購金額為1009000元

　　B.凈申購金額為991080.28元

　　C.申購份額為792864.22份

　　D.申購份額為800000份

　　【正確答案】：BC

　　下列關(guān)于基金贖回費的表述正確的是()。

　　A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　C.對于持續(xù)持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　【正確答案】：AD

　　下列關(guān)于開放式基金申購的表述錯誤的是()。

　　A.申購費率不得超過申購金額的3%

　　B.基金產(chǎn)品后端收費的最高檔申購費率應(yīng)低于對應(yīng)的前端最高檔申購費率

　　C.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費率標準

　　D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用

　　【正確答案】：ABD

　　關(guān)于申購、贖回的登記與款項的支付，下列說法正確的是()。

　　A.投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項

　　B.對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內(nèi)支付贖回款項

　　C.基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到賬，則申購不成功

　　D.申購不成功或無效，款項將退回投資者資金賬戶

　　【正確答案】：ACD

　　下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是()。

　　A.認購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠

　　B.認購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回

　　C.申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回

　　D.在認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

　　【正確答案】：ABCD

　　關(guān)于LOF份額的認購，以下說法正確的是()。

　　A.LOF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式

　　B.場內(nèi)認購的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C.我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

　　D.投資者可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場內(nèi)認購LOF份額

　　【正確答案】：ABC

　　關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是()。

　　A.基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請

　　B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制

　　【正確答案】：BC

　　關(guān)于巨額贖回，以下說法正確的是()。

　　A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的20%時，為巨額贖回

　　B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并公告

　　D.部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　【正確答案】：BCD

　　封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括()。

　　A.較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報

　　B.較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報

　　C.買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者

　　D.先后順序按照交易主機接受申報的時間確定

　　【正確答案】：ABCD