基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習及答案（5）

　　1.關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.可以預測基金的投資業(yè)績

　　B.可以登載單位的推薦性文字.

　　C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D.可以通過電視、廣播進行公布

　　2.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　3.(　　)是開展基金一切活動的中心。

　　A.基金憑證

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金客戶

　　4.下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循原則的是(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.客觀性原則

　　C.全面性原則

　　D.持續(xù)性原則

　　5.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺管理系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　6.基金客戶服務(wù)的原則不包括(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業(yè)規(guī)范原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　7.從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于(　　)的投資者教育工作。

　　A.現(xiàn)場形式

　　B.非現(xiàn)場形式

　　C.電子形式

　　D.紙質(zhì)形式

　　8.在證券市場交易中，(　　)是市場存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風險

　　C.經(jīng)濟的發(fā)展

　　D.信息不對稱

　　9.(　　)是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　10.公司內(nèi)部控制的核心是(　　)，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

　　A.成本控制

　　B.人員控制

　　C.風險控制

　　D.效益控制