基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（17）

　　1(單選題)作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與()相關(guān)的披露義務(wù)。

　　A基金股東大會 B基金托管人協(xié)會 C基金份額持有人大會 D基金公司經(jīng)營業(yè)績

　　解析：正確答案”C“，

　　基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)。根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，在基金管理人和基金托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集;會議召開后，如果基金管理人和基金托管人對持有人會議決定的事項不履行信息披露義務(wù)的，召集基金持有人大會的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。

　　2(單選題)目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A半年內(nèi) B一年內(nèi) C二年內(nèi) D公司存續(xù)期內(nèi)

　　解析：正確答案”B“，

　　在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　3(單選題)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個月披露一次更新的招募說明書。

　　A1 B2 C3 D6

　　解析：正確答案”D“，

　　存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。

　　4(單選題)下列資產(chǎn)管理行業(yè)選項表述錯誤的是()

　　A資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。 B通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會，幫助投資者進(jìn)行投資決策. C資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資金的使用方和提供方能夠便利的連接起來。 D資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本.

　　解析：正確答案”C“，

　　暫無解析

　　5(單選題)職業(yè)道德修養(yǎng)是一種()，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

　　A主觀行為 B自律行為 C自我修養(yǎng) D他律

　　解析：正確答案”B“，

　　暫無解析

　　6(單選題)基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A中央銀行或財政部 B中央銀行或證監(jiān)會 C中國證監(jiān)會或證監(jiān)局 D中國證監(jiān)會或財政部

　　解析：正確答案”C“，

　　基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　7(單選題)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給()。

　　A中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu) B中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機(jī)構(gòu) C中國證監(jiān)會 D中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案”C“，

　　證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，將視情況采取書面警告、約見談話、電話提示、公開譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時報告中國證監(jiān)會。

　　8(單選題)2007年，()設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D中國基金業(yè)協(xié)會

　　解析：正確答案”C“，

　　2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　9(單選題)證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向()報告。

　　A中國銀監(jiān)會 B中國證監(jiān)會 C基金業(yè)協(xié)會 D證券業(yè)協(xié)會

　　解析：正確答案”B“，

　　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

　　10(單選題)以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是()。

　　A指數(shù)基金 B成長型基金 C收入型基金 D平衡型基金

　　解析：正確答案”C“，

　　收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　11(單選題)()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A證券業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) C基金業(yè)協(xié)會 D監(jiān)控中心

　　解析：正確答案”B“，

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　12(單選題)申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知()并變更申請登記內(nèi)容。

　　A證券業(yè)協(xié)會 B證監(jiān)會 C銀監(jiān)會 D基金業(yè)協(xié)會

　　解析：正確答案”D“，

　　申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　13(單選題)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A真實性原則 B準(zhǔn)確性原則 C完整性原則 D及時性原則

　　解析：正確答案”A“，

　　真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)。

　　14(單選題)當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。

　　A債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金 B貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金 C債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金 D貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　解析：正確答案”B“，

　　當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。

　　15(單選題)關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

　　A以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象 B本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C可以進(jìn)行套利交易 D會出現(xiàn)折價或溢價交易

　　解析：正確答案”D“，

　　套利機(jī)制使得ETF不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象。