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      基金從業(yè)資格證券投資基金章節(jié)試題(1)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年11月29日] 【

        一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分)

        1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)封閉式基金的募集期限為(  )內(nèi)。

        A.一個(gè)月

        B.二個(gè)月

        C.三個(gè)月

        D.四個(gè)月

        答案:C

        2、封閉式基金募集不成功,(  )必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。

        A.基金發(fā)起人

        B.基金持有人

        C.基金托管人

        D.基金管理人

        答案:D

        3、某投資者欲通過(guò)基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,那么他需要準(zhǔn)備的金額為(  )元。

        A.10000

        B.10100

        C.10050

        D.9950

        答案:B

        4、投資者贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng),贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(guò)(  )個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。

        A.3

        B.5

        C.7

        D.9

        答案:C

        5、開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于(  )。

        A.1億元

        B.2億元

        C.5億元

        D.10億元

        答案:B

        6、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于(  )。

        A.禁止現(xiàn)金替代

        B.可以現(xiàn)金替代

        C.必須現(xiàn)金替代

        D.可能現(xiàn)金替代

        答案:C

        7、投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在(  )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自(  )日起有權(quán)贖回該部分基金。

        A.T+0,T+1

        B.T+0,T+2

        C.T+1,T+1

        D.T+1,T+2

        答案:D

        8、目前,我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為(  )元。

        A.100

        B.1000

        C.500

        D.10000

        答案:B

        9、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起(  )作出核準(zhǔn)的決定。

        A.2個(gè)月內(nèi)

        B.4個(gè)月內(nèi)

        C.6個(gè)月內(nèi)

        D.8個(gè)月內(nèi)

        答案:C

        10、投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,一般可于(  )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

        A.T+0

        B.T+1

        C.T+2

        D.T+3

        答案:C

        11、目前,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在(  )以下。

        A.0.5%

        B.1%

        C.1.5%

        D.2%

        答案:B

        12、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為(  )個(gè)月。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.6

        答案:C

        13、在ETF的募集期內(nèi),根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同,可分為(  )。

        A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

        B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

        C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

        D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

        答案:A

        14、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí),每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)(  )個(gè)基金賬戶。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.4

        答案:A

        15、投資者在T日申購(gòu)、贖回ETF成功后,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在(  )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

        A.T日收市

        B.T+1日

        C.T+2日

        D.T+3日

        答案:B

        16、我國(guó)股票開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用(  )。

        A.已知價(jià)法

        B.未知價(jià)法

        C.賬面價(jià)值法

        D.估計(jì)價(jià)值法

        答案:B

        17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng),自(  )日始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

        A.T+0

        B.T+l

        C.T+2

        D.T+3

        答案:C

      1 2 3
      責(zé)編:jiaojiao95

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