2017年基金從業(yè)考試基礎(chǔ)考試題庫(kù)（8）

　　1、有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券指( )、廣義的有價(jià)證券包括( )、( )和( )

　　A資本證券、商品證券、貨幣證券、資本證券

　　B商品證券、貨幣證券、資本證券、資本證券

　　C貨幣證券、資本證券、商品證券、資本證券

　　1題答案A

　　2、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為( )、( )和( )

　　A政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

　　B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、企業(yè)證券

　　C政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、民間證券

　　2題答案是A

　　3、中央政府債券也稱( )

　　A債券

　　B國(guó)債

　　C票據(jù)

　　D金融證券

　　3題答案是B、國(guó)債

　　4、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( ) 和( )

　　A公募證券、私募證券

　　B開放式證券、封閉式證券

　　4題答案是A、公募證券、私募證券

　　5、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱( )( )

　　A一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)

　　B二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)

　　5題答案A、A一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)

　　6、按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)，證券交易市場(chǎng)又稱( )( )

　　A一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)

　　B二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)

　　6題答案B、B二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)

　　7、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是指交易所主板市場(chǎng)以外的另一個(gè)證券市場(chǎng)，其主要目的是為新興公司提供( )，

　　A擴(kuò)展業(yè)務(wù)

　　B集資途徑

　　C衍生業(yè)務(wù)服務(wù)

　　7題答案B、集資途徑

　　8、按交易活動(dòng)是否在固定所場(chǎng)進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為( )和(　　)

　　A一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)

　　B有形市場(chǎng)、無形市場(chǎng)

　　C初級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)

　　8題答案 B有形市場(chǎng)、無形市場(chǎng)，也稱場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　9、1602年世界上第一家股票交易所在( )

　　A美國(guó)費(fèi)城

　　B荷蘭阿姆斯特丹

　　9題答案是B荷蘭阿姆斯特丹

　　10、1790年美國(guó)第一個(gè)證券交易所在( )

　　A美國(guó)費(fèi)城

　　B荷蘭阿姆斯特丹

　　10題答案是A美國(guó)費(fèi)城

　　11、1992年，我國(guó)上市公司開始發(fā)行( )向境外投資者發(fā)行、募集外幣資金，并在我國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易，

　　A、A股

　　B、B股

　　D、E股

　　11題答案是B股

　　12、1993年，我國(guó)企業(yè)可以直接到境外發(fā)行( )股票和上市

　　A、A股

　　B、B股

　　C.H股

　　D、E股

　　12題答案是H股

　　13、2002年12月起，我國(guó)開始試行合格境外機(jī)構(gòu)投資者( )制度。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、ETF

　　D、LOF

　　13題答案是A、QFII

　　14、在我國(guó)證券投資基金簡(jiǎn)稱( )

　　A、共同基金

　　B、信托投資基金

　　C、基金

　　14題答案是C、基金

　　15企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，稱( )

　　A、 社保基金

　　B、 企業(yè)年金

　　C、 保險(xiǎn)基金

　　D、 共同基金

　　15題答案是B、企業(yè)年金

　　16、社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的( )

　　A、25%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、80%

　　16是答案是A、25%

　　17、國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過( )

　　A、高漲、危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇

　　B、經(jīng)濟(jì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　C、經(jīng)濟(jì)危機(jī)

　　D、資本市場(chǎng)暴漲暴跌

　　17題答案是A， A、高漲、危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇

　　18、我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有( )三種

　　A、定向國(guó)債、特別國(guó)債、專項(xiàng)國(guó)債

　　B、記帳式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　C. 記帳式國(guó)債、憑證式國(guó)債、記名國(guó)債

　　D、記帳式國(guó)債、憑證式國(guó)債、不記名國(guó)債

　　18題答案B

　　19、2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》。并于( )開始實(shí)施。

　　A、2004年1月1日

　　B、2004年2月1日

　　C、2003年12月1日

　　19題答案是B (37頁(yè))

　　20、上海證券交易所成立于( )

　　A、1988年11月26日

　　B、1989年11月26日

　　C、1990年11月26日

　　20題答案是C、1990年11月26日

　　21、深圳證券交易所成立于( )

　　A、1989年12月1日

　　B、1990年12月1日

　　C、1991年12月1日

　　21題答案是B、1990年12月1日

　　22、美國(guó)的道。瓊斯工業(yè)股票平均指數(shù)正式誕生于( )

　　A、1894年5月26日

　　B、1895年5月26日

　　C、1896年5月26日

　　D、1897年5月26日

　　22題答案是C、1896年5月26日

　　23、納斯達(dá)克綜合指數(shù)(NASDAQ)是美國(guó)全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)于( )年著手創(chuàng)建的自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)名稱的英文簡(jiǎn)稱。

　　A、1948年

　　B、1958年

　　C、1968年

　　D、1978年

　　23題答案是C、1968年

　　24、上證綜合指數(shù)-由上海證券交易所編制的以上海證券交易所掛牌的全部股票為計(jì)算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股份指數(shù)。該指數(shù)以1990年12月19日為基準(zhǔn)日，基日指數(shù)定為( )點(diǎn)

　　A、50點(diǎn)

　　B、100點(diǎn)

　　C、200點(diǎn)

　　D、500點(diǎn)

　　24題答案是B、100點(diǎn)

　　25、深圳綜合指數(shù)----深圳證券交易所編制的以所有在深圳證券交易所上市的股票為計(jì)算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股份指數(shù)。該指數(shù)以( )為基準(zhǔn)日，基期指數(shù)定為100點(diǎn)

　　A、1989年4月3日

　　B、1990年4月3日

　　C、1991年4月3日

　　25題答案是C、1991年4月3日