一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.證券投資基金萌芽于(　　)的投資信托公司。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.法國(guó)

　　D.西班牙

　　2.(　　)是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　B.基金管理市場(chǎng)規(guī)模監(jiān)管

　　C.基金市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管

　　D.基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

　　3.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括(　　)。

　　A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見(jiàn)

　　4.基金(　　)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過(guò)程。

　　A.基金費(fèi)用與收益分配復(fù)核

　　B.基金賬務(wù)復(fù)核

　　C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　D.基金資產(chǎn)凈值復(fù)核

　　5.基金屆滿(mǎn)即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的(　　)按投資者出資比例分配。

　　A.基金凈資產(chǎn)

　　B.基金總資產(chǎn)

　　C.基金投資額

　　D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下哪些特點(diǎn)?(　　)

　　A.場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

　　B.不同基金類(lèi)型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

　　C.日常運(yùn)作中托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面

　　D.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

　　2.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.管理基金資產(chǎn)賬戶(hù)

　　C.保管基金的重大合同、基金的開(kāi)戶(hù)資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

　　D.核對(duì)基金資產(chǎn)

　　3.基金賬戶(hù)管理的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.做好基金資產(chǎn)賬戶(hù)的開(kāi)立、更名、銷(xiāo)戶(hù)及資產(chǎn)過(guò)戶(hù)等工作

　　B.托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶(hù)并保證基金賬戶(hù)獨(dú)立于托管銀行賬戶(hù)

　　C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付

　　D.保證基金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用只限于滿(mǎn)足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要

　　4.基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會(huì)計(jì)核算與估值

　　5.交易所交易資金清算流程包括(　　)。

　　A.接收交易數(shù)據(jù)

　　B.制作清算指令

　　C.執(zhí)行清算指令

　　D.確認(rèn)清算結(jié)果

　　6.基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金(　　)等的復(fù)核。

　　A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金賬務(wù)的復(fù)核

　　7.下列各項(xiàng)屬于基金證券賬戶(hù)的是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金在銀行開(kāi)立的銀行存款賬戶(hù)

　　B.結(jié)算備付金賬戶(hù)

　　C.交易所證券賬戶(hù)

　　D.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)

　　8.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　B.融資限制

　　C.股票申購(gòu)限制

　　D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　9.在我國(guó)基金業(yè)的早期探索階段，老基金存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?(　　)

　　A.缺乏普遍的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題

　　B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)狹小的限制，老基金大量投向產(chǎn)業(yè)部門(mén)成為直接投資基金

　　C.老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)的影響及貸款資產(chǎn)無(wú)法收回的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　D.老基金大都已負(fù)債累累、信譽(yù)低下

　　10.一般基金托管人可以通過(guò)(　　)等方式對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)。

　　A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

　　B.電話(huà)銀行

　　C.登錄上海PROP遠(yuǎn)程操作系統(tǒng)

　　D.加密傳真

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.一般情況下，基金銀行存款賬戶(hù)、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶(hù)的各類(lèi)證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì);基金債券托管賬戶(hù)在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無(wú)交易每周核對(duì)一次。(　　)

　　2.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。(　　)

　　3.基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。(　　)

　　4.根據(jù)交易資金來(lái)源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算及場(chǎng)外資金清算三個(gè)部分。(　　)

　　5.在發(fā)達(dá)國(guó)家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場(chǎng)的(　　)

　　6.保管基金印章不是基金財(cái)產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。(　　)

　　7.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管準(zhǔn)人有更詳細(xì)的規(guī)定：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。(　　)

　　8.基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。(　　)

　　9.交易所證券賬戶(hù)是指以基金名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)立的乙類(lèi)債券托管賬戶(hù)，用于登記存管基金持有的、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的債券。(　　)

　　10.基金財(cái)產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。(　　)