1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。

　　A.1000萬，1年

　　B.2000萬，3年

　　C.1000萬，3年

　　D.2000萬，2年

　　2.目前，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括(B)。

　　A.保險公司

　　B.信托公司

　　C.農(nóng)村商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　3.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額的登記

　　B.基金份額的申購

　　C.基金份額的認(rèn)購

　　D.基金份額的贖回

　　4.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當(dāng) B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。

　　A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益

　　B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

　　C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發(fā)

　　D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

　　5.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責(zé)任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.安全性

　　6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。

　　A.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

　　B.風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

　　D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　7.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護(C)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

　　A.基金份額持有人資金賬戶

　　B.基金管理的交易賬戶

　　C.基金份額持有人名冊

　　D.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶

　　8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。

　　A.基金投資部管理制度

　　B.股東的股權(quán)協(xié)議

　　C.信息披露操作手冊

　　D.公司風(fēng)險管理制度

　　10.關(guān)于收取贖回費，以下說法正確的是(C)。

　　A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)

　　B.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費率

　　C.不低于贖回費總額25%的贖回費應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)

　　D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　　11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級基金子份額

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括(D)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　13.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險屬于(B)。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.法律合規(guī)風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　14.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

　　B.合并募集、分開募集

　　C.場內(nèi)募集、場外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　15.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

　　A.考核激勵基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機會

　　C.完善基金產(chǎn)品線

　　D.分析投資者的需求

　　16.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。

　　A.誠實可信

　　B.守法合規(guī)

　　C.專業(yè)審慎

　　D.保守秘密

　　17.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.基金監(jiān)管

　　B.職業(yè)

　　C.投資人

　　D.社會關(guān)系

　　18.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

　　A.應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合信息

　　B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

　　D.應(yīng)保證所有披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性

　　19.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

　　A.注冊登記機構(gòu)

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.銷售機構(gòu)

　　D.基金托管人

　　20.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報備相關(guān)材料。

　　A.發(fā)布結(jié)束后 3個工作日內(nèi)

　　B.發(fā)布之日前 3個工作日

　　C.發(fā)布之日前 5個工作日

　　D.發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi)