1.基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.完整性原則 D.易得性原則 答案：D

　　2.(職業(yè)道德)具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能。

　　A.個(gè)人道德 B.直接道德 C.職業(yè)道德 D.對(duì)外道德 答案：C

　　3.可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是(　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金 B.普通債券型基金

　　C.契約型基金 D.公司型基金 答案：A

　　4.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息溝通 B.內(nèi)部監(jiān)控 C.控制活動(dòng) D.控制環(huán)境 答案：A

　　5.(　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.契約型基金 B.公司型基金 C.開放式基金 D.封閉式基金 答案：D

　　6.基金管理人的合規(guī)文化一般要求(　)。

　　A.客觀、準(zhǔn)確、完整 B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范

　　C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀 D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧 答案：D

　　7.下列關(guān)于價(jià)值型基金、平衡型基金與成長(zhǎng)型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是(　)。

　　A.價(jià)值型股票基金>平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金

　　B.價(jià)值型股票基金<平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金

　　C.平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金>價(jià)值型股票基金

　　D.平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金<價(jià)值型股票基金 答案：B

　　8.(　)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.基金自律組織 C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) D.基金份額登記機(jī)構(gòu) 答案：A

　　9.根據(jù)(　 )可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式 B.投資目標(biāo) C.運(yùn)作方式 D.投資對(duì)象 答案：B

　　10.( 金融機(jī)構(gòu) )是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

　　A.政府 B.非金融機(jī)構(gòu) C.金融機(jī)構(gòu) D.證券公司 答案：C

　　11.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　12.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( 　)萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　13.下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

　　C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小 D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu) 答案：A

　　14.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好 B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

　　C.道德價(jià)值觀和勝任能力 D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 答案：A

　　15.下列關(guān)于QDII基金信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

　　B.在QDII基金開放申購(gòu)、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn) 答案：D

　　16.關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)

　　B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書

　　C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)

　　D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值 答案：D

　　17.下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是(　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B

　　18.(　 )負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。

　　A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：D

　　19.投資者只需閱讀招募說(shuō)明書摘要信息，就可以了解到近( 　)來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.24個(gè)月 答案：B

　　20.基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.基金運(yùn)作方式 B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　C.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式 答案：A

　　21.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括(　)。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 答案：B

　　22.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( 　)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20 答案：D

　　23.關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

　　B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶 答案：D

　　24.(　)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn) B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu) C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn) D.融資類資產(chǎn) 答案：A

　　25.公司(　)和(　)獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.督察長(zhǎng);獨(dú)立董事 B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　C.督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 答案：C