1.(　)一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　答案：B

　　2.對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　答案：C

　　3.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和(　)。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　答案：C

　　4.以下選項中(　)不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　答案：A

　　5.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風(fēng)險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風(fēng)險投資工具

　　答案：C

　　6.以下選項中，(　)不是證券投資基金的特點。

　　A.集合理財、專業(yè)管理

　　B.個人自愿、風(fēng)險自擔(dān)

　　C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　D.組合投資、分散風(fēng)險

　　答案：B

　　7.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯誤的是(　)。

　　A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展

　　答案：D

　　8.在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括(　)。

　　A.份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　9.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　答案：D

　　10.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。(　)

　　A.上述說法是錯誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯誤

　　答案：B