1、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是()。

　　A、OBPI策略

　　B、TIPP策略

　　C、CPPI策略

　　D、VPPI策略

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策，常用的是CPPI策。

　　2、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、股東大會(huì)

　　正確答案：C

　　【專家解析】經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是()。

　　A、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B、基金管理人的管理費(fèi)

　　C、基金托管人的托管費(fèi)

　　D、銷售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金費(fèi)用一般包括管理人報(bào)酬、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、利息支出和其他費(fèi)用。由于目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，大部分股票基金投資者對(duì)此并不太敏感。

　　4、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者()。

　　A、評(píng)估公司過去的經(jīng)營績效

　　B、制定投資決策

　　C、考量授信決策

　　D、以上皆是

　　正確答案：D

　　【專家解析】ABC說法都是正確的。

　　5、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：A

　　【專家解析】AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動(dòng)。

　　6、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[49%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。

　　7、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。

　　A、對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　D、基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

　　正確答案：A

　　【專家解析】海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法.

　　8、證券交易所總經(jīng)理由()任免。

　　A、國務(wù)院

　　B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、股東大會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　9、()是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A、投資部

　　B、研究部

　　C、交易部

　　D、投資決策委員會(huì)

　　正確答案：D

　　【專家解析】投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

　　10、UCITS三號(hào)指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。

　　A、核心業(yè)務(wù)的投資咨詢

　　B、基金管理服務(wù)

　　C、為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

　　D、基金保管

　　正確答案：A

　　【專家解析】三號(hào)指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外，可同時(shí)為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)，以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。