第 1 題：單選題公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

　　第 2 題：單選題( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會 B、證監(jiān)會 C、證券公司 D、基金業(yè)協(xié)會

　　第 3 題：單選題《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個(gè)月 B、10個(gè)月 C、11個(gè)月 D、12個(gè)月

　　第 4 題：單選題私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處( )萬元以下罰款。

　　A、1 B、8 C、3 D、10

　　第 5 題：單選題股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是()

　　A、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益 B、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益 C、高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益 D、高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　第 6 題：單選題2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

　　第 7 題：單選題下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )

　�、�.個(gè)人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.社會保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 8 題：單選題( )，中國證券基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

　　A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

　　第 9 題：單選題法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有( )。

　�、�、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù) Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　�、�、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有

　　權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)

　�、�、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：單選題保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得( )的同意。

　　A、股權(quán)投資基金 B、董事長 C、股東大會 D、投資人

　　第 11 題：單選題關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有( )。

　　A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金管理暫行辦法》 C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　第 12 題：單選題項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，通常會與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的( )。

　�、�、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 13 題：單選題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。

　�、�、商業(yè)銀行、證券公司 Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 14 題：單選題以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

　�、�.全面性原則 Ⅱ.相互制約原則 Ⅲ.執(zhí)行有效原則 Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯(cuò)誤的說法是( )

　　A、股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。

　　B、基金管理人和基金進(jìn)行前置審批，基于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和必要的檢查。

　　C、除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

　　D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會員的自我管理。

　　第 16 題：單選題如下幾個(gè)概念，錯(cuò)誤的是()

　　A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額

　　B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率，減除依照《企業(yè)所得稅法》關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應(yīng)納稅額。

　　C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈的收入

　　第 17 題：單選題以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

　　B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

　　C、實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

　　D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

　　第 18 題：單選題現(xiàn)場調(diào)查是( )不可或缺的環(huán)節(jié)。

　　A、法律盡職調(diào)查 B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 C、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查 D、風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

　　第 19 題：單選題基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。

　�、瘛�恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突 Ⅱ、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

　　Ⅲ、承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介 Ⅳ、及合格投資者確認(rèn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 20 題：單選題合伙型基金的特點(diǎn)包括( )。

　　Ⅰ.運(yùn)作模式簡單、靈活 Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相分離 Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)靈活 Ⅳ.避免雙重稅收

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ