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      2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題(一)

      來源:華課網(wǎng)校  [2016年12月30日] 【

        1.基金銷售機構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的(  )。

        A.講座、推介會和座談會

        B.媒體和宣傳手冊的應用

        C.互聯(lián)網(wǎng)應用

        D.“一對一”專人服務

        2.(  )需要基金監(jiān)管機構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

        A.非現(xiàn)場檢查

        B.日常檢查

        C.現(xiàn)場檢查

        D.年度檢查

        3.與政府監(jiān)管機構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在(  )的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。

        A.內(nèi)幕信息

        B.法律法規(guī)

        C.職業(yè)道德

        D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

        4.內(nèi)部控制防范和化解風險的途徑不包括(  )。

        A.建立組織機制

        B.運用管理方法

        C.實施操作程序與控制措施

        D.分散化投資

        5.下列不屬于促銷策略的是(  )。

        A.派發(fā)各種宣傳資料

        B.基金產(chǎn)品推介會

        C.費率打折

        D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策

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      責編:jiaojiao95

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