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      基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練(四)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年12月14日] 【

        【第1題】以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是( )。

        A.現(xiàn)金

        B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

        C.剩余期限超過(guò)397天的債券

        D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

        答案:C

        解析:C。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具:股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過(guò)397天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A—1級(jí)或相當(dāng)于A—1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

        【第2題】根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指( )。

        A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東

        B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

        C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

        D.出資額不低于基金公司注冊(cè)資本25%的【第一大股東

        答案:D

        解析:D。主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的則務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

        【第3題】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)( )以上投資于股票的為股票基金。

        A.50%

        B.60%

        C.70%

        D.80%

        答案:D

        解析:D。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

        【第4題】根據(jù)( ),可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

        A.債券發(fā)行者

        B.債券到期日

        C.債券投資對(duì)象

        D.債券信用等級(jí)

        答案:A

        解析:A。根據(jù)債券發(fā)行者,可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日,可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí),可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。

        【第5題】基金在宣傳推介材料時(shí),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

        A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

        B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

        C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

        D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

        答案:C

        解析:C。在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中,禁止夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。

        【第6題】基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括( )。

        A.向客戶介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

        B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

        C.介紹基金托管人投資運(yùn)作情況

        D.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

        答案:C

        解析:C。售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括:介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí),普及基金相關(guān)法律知識(shí);介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

        【第7題】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括( )。

        A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

        B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

        C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

        D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

        答案:C

        解析:C。證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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