1.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過(　)公開進(jìn)行。

　　A.一級市場

　　B.產(chǎn)權(quán)市場

　　C.二級市場

　　D.區(qū)域股權(quán)市場

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。

　　2.以下說法錯誤的是(　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年連續(xù)盈利

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　C.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近三年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實(shí)際控制人沒有變更

　　D.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，要求依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出。創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實(shí)際控制人沒有變更。

　　3.屬于清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的是(　)。

　�、�.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)

　�、�.制訂清算方案

　　Ⅲ.提交股東大會(股東會)通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

　�、�.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查清算退出的流程和方法。清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案：(1)調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)。(2)制訂清算方案。(3)提交股東大會(股東會)通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。(4)若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。

　　4.并購的流程主要包括以下(　)步驟。

　�、�.前期準(zhǔn)備階段

　�、�.盡職調(diào)查階段

　　Ⅲ.價值評估階段

　�、�.協(xié)商履約階段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查并購的流程和方法。并購的流程主要包括以下幾個步驟：(1)前期準(zhǔn)備階段;(2)盡職調(diào)查階段;(3)價值評估階段(4)協(xié)商履約階段。

　　5.關(guān)于境內(nèi)主板上市的要求，以下說法正確的是(　)。

　　I.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　II.最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

　　III.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

　　IV.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　V.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于10%

　　VI.最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損

　　A.I、II、IV、V

　　B.II、III、VI、V

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、VI

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查主板和創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。I.正確描述：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;IV.正確描述：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;V.正確描述：最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。

　　6.(　)又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　A.間接上市

　　B.直接上市

　　C.IPO

　　D.轉(zhuǎn)讓上市

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查間接上市流程。間接上市又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　7.國內(nèi)A股IPO市場不包括(　)。

　　A.主板

　　B.四板

　　C.中小企業(yè)板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上市退出的主要市場。國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。

　　8.創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持(　)。

　　A.高新企業(yè)

　　B.科技企業(yè)

　　C.醫(yī)藥企業(yè)

　　D.自主創(chuàng)新企業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查上市退出的主要市場。創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場的推出有效提高了我國資本市場運(yùn)行效率及競爭力，對于豐富股權(quán)投資基金的退出渠道也發(fā)揮了重要作用。

　　9.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　�、�.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向

　�、�.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)

　　Ⅳ.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　10.股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。

　　Ⅰ.成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)

　�、�.上市申報(bào)和核準(zhǔn)

　�、�.促銷和發(fā)行

　�、�.股票上市及后續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　11.我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正確答案』B

　　12.我國資本市場分為( )。

　　Ⅰ.場外市場

　�、�.主板

　�、�.中小板

　　Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　13.從賣方的角度來看，并購的流程主要包括( )步驟。

　　A.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-價值評估-協(xié)商履約

　　B.前期準(zhǔn)備-選擇并購顧問-價值評估-協(xié)商履約

　　C.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-準(zhǔn)備營銷材料-協(xié)商履約

　　D.前期準(zhǔn)備-市場營銷-價值評估-支付款項(xiàng)

　　『正確答案』A