1、下列不屬于項目退出意義是的(　)。

　　A、實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險

　　B、促進投資循環(huán)，保持資金流動性

　　C、評價投資活動，體現(xiàn)投資價值

　　D、控制企業(yè)的經(jīng)營和管理權(quán)

　　2、從(　)的角度來看，首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用。

　　A、退出效率

　　B、退出收益

　　C、退出成本

　　D、退出風(fēng)險

　　3、按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由(　)進行輔導(dǎo)。

　　A、具有主承銷資格的證券公司

　　B、保薦機構(gòu)

　　C、中介機構(gòu)

　　D、中國證監(jiān)會

　　4、中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于(　)人民幣。

　　A、4000萬元

　　B、4億元

　　C、6000萬元

　　D、5000萬美元

　　5、(　)是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、要約收購

　　D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　6、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當符合的條件包括(　)。

　�、�.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

　�、�.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

　�、�.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

　�、�.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、(　)主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進行反饋。

　　A、反饋審核階段

　　B、材料制作階段

　　C、決策改制階段

　　D、登記掛牌階段

　　8、股權(quán)回購的基本運作程序通常由(　)構(gòu)成。

　　Ⅰ.發(fā)起

　�、�.協(xié)商

　�、�.執(zhí)行

　　Ⅳ.變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9、下列關(guān)于清算退出流程描述錯誤的是(　)。

　　A、公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當將清算事務(wù)移交人民法院

　　B、清算期間，不得開展新的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得處理尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　C、公司清償全部公司債務(wù)后，如果還有剩余，清算組才能夠?qū)⒐�司剩余財產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

　　D、沒有約定分配順序和份額的，按股權(quán)比例進行分配

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查項目退出概述。項目退出意義：實現(xiàn)投資收益，控制風(fēng)險;促進投資循環(huán)，保持資金流動性;評價投資活動，體現(xiàn)投資價值。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查項目退出概述。從退出成本的角度來看，首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用。

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導(dǎo)。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。要約收購是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查掛牌轉(zhuǎn)讓退出。股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當符合下列條件：(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算;(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);(6)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查掛牌轉(zhuǎn)讓退出。反饋審核階段的主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進行反饋。

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出。股權(quán)回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查清算退出。清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)。