1、信托(契約)型股權(quán)投資基金份額的帶購、贖回和登記操作，負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)為( )。

　　A.證券登記結(jié)算中心

　　B.基金托管人

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　2、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于( )。

　　A.同時(shí)買入股份偏低與賣出股價(jià)偏離的股票

　　B.因管理增值帶來的股權(quán)增值

　　C.股息和債券利息收益

　　D.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

　　答案：D

　　3、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名( )。

　　A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

　　B.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

　　答案：C

　　4、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)( )。

　　A.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

　　B.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

　　C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

　　D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

　　答案：B

　　5、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對(duì)象是( )。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.基金管理人

　　C.被投資方

　　D.股權(quán)投資基金

　　答案：D

　　6、經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營(yíng)銷、報(bào)刊廣告等方式的大力推介，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3 000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年收益率不低 于同期銀行存款利率，甲公司上述做法中不合規(guī)的是( )。

　�、�、散發(fā)傳單、電話營(yíng)銷、報(bào)刊廣告等推介方式

　�、�、投資者人數(shù)不足50名

　�、�、單個(gè)投資者認(rèn)購金額少于100萬元

　�、�、約定每年的收益率不低于同時(shí)銀行存款利率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　7、在企業(yè)并購流程中，下列選項(xiàng)不屬于前期準(zhǔn)備階段的是( )。

　　A.準(zhǔn)備營(yíng)銷材料

　　B.選擇并購顧問

　　C.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查

　　D.實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷行為

　　答案：C

　　8、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括( )。

　�、�、提髙投資回報(bào)

　　Ⅱ、降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�、鎖定基金投資業(yè)績(jī)

　�、�、使被投資企業(yè)快 速健康發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　9、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，下列有關(guān)自律管理措施說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立專案小組進(jìn)行處理

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取暫�；蛉∠�基金從業(yè)資 格等紀(jì)律處分

　　D.對(duì)其他直接責(zé)任人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并 記入誠(chéng)信檔案

　　答案：B

　　10、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，下列表述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

　　B.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公 司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

　　答案：A