1、下列關(guān)于資金募集過(guò)程中投資者行為的表述，正確的是( )。

　　A.投資者需要承諾提供信息的真實(shí)性，但無(wú)需向基金銷售機(jī)構(gòu)告知具體資產(chǎn)和收入情況

　　B.合格投資者可以通過(guò)多人拼湊等方式滿足投資者的最低投資限額需求

　　C.投資者可以針對(duì)股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)要求，調(diào)整所填寫的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 能力問(wèn)卷

　　D.投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　答案：D

　　2、關(guān)于反攤薄條款，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.又稱反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均

　　B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒(méi)有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)觸發(fā)條款

　　C.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價(jià)再次融資時(shí)觸發(fā)條款

　　D.保護(hù)前輪投資者利益

　　答案：B

　　3、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是( )。

　　A.個(gè)人持有的股權(quán)

　　B.上市公司流通股

　　C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)

　　D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

　　答案：D

　　4、基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集、投資顧問(wèn)等服務(wù)業(yè)務(wù)。服務(wù) 業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況 報(bào)告，且向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的時(shí)間應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束之日的 ( )個(gè)月內(nèi)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：B

　　5、小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的下述說(shuō)法正確的是( )。

　　A.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

　　B.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%

　　C.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)元的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

　　D.我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益

　　答案：A

　　6、對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起( )個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

　　A.60;3

　　B.60;6

　　C.30;6

　　D.30;3

　　答案：A

　　7、在我國(guó)，下列內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有( )。

　�、�、與股權(quán)業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度

　�、颉⒒�金稅負(fù)

　�、�、資金規(guī)模

　�、�、管理人資質(zhì)

　　A.Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　8、下列有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款 是( )。

　　A.投資人有權(quán)提名董事

　　B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層的所有信息的權(quán)利

　　C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

　　答案：A

　　9、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　B.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰

　　C.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

　　答案：B

　　10、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是( )。

　　A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié) 會(huì)會(huì)員

　　C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 會(huì)員

　　D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　答案：A