1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的說法正確的是(　)。

　　A、基金的推介不屬于募集行為

　　B、基金的贖回活動(dòng)屬于募集行為

　　C、基金份額的發(fā)售不屬于募集行為

　　D、基金份額的申購不屬于募集行為

　　2、某只基金的管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不得銷售其他基金管理人的產(chǎn)品。該基金所采用的募集方式是(　)。

　　A、自行募集

　　B、委托募集

　　C、受托募集

　　D、直接募集

　　3、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)的描述，不正確的是(　)。

　　A、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試

　　B、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關(guān)的已公開信息進(jìn)行交易

　　C、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓

　　D、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任

　　4、基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、登記結(jié)算公司

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　5、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，可以在同一基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與(　)。

　　A、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　B、運(yùn)營機(jī)構(gòu)

　　C、結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、托管機(jī)構(gòu)

　　6、涉及基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將基金募集結(jié)算資金歸入其(　)。

　　A、自有財(cái)產(chǎn)

　　B、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

　　C、清算財(cái)產(chǎn)

　　D、固有財(cái)產(chǎn)

　　7、(　)投資于股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。

　　A、慈善基金

　　B、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　C、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金

　　D、以合伙企業(yè)形式通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接

　　8、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(　)等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　�、�.《公司法》

　　Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

　�、�.《證券法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、被嚴(yán)格禁止的基金拆分類型包括(　)。

　�、�.份額拆分

　�、�.收益拆分

　�、�.凈額拆分

　�、�.收益權(quán)拆分

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　10、對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)規(guī)定的是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的(　)。

　　A、《證券法》《證券投資基金法》

　　B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C、《股權(quán)投資基金管理辦法》

　　D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　11、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效

　　B、基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

　　C、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

　　D、在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得以任何方式與投資者聯(lián)系

　　12、修訂后的《合伙企業(yè)法》增加的企業(yè)形式是(　)，該形式能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。

　　A、連帶責(zé)任合伙

　　B、股份有限合伙

　　C、普通合伙

　　D、有限合伙

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　13、《信托法》和(　)公布實(shí)施的《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》明確了信托公司運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)可以通過信托計(jì)劃的形式。

　　A、中國銀監(jiān)會(huì)

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國保監(jiān)會(huì)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　14、基金組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)，下列說法不正確的是(　)。

　　A、組織形式不同產(chǎn)生不同的參與主體

　　B、組織形式不同產(chǎn)生不同的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C、組織形式不同對(duì)稅收計(jì)繳有不同的要求

　　D、組織形式不同對(duì)權(quán)益登記有相同的要求

　　15、股權(quán)投資基金的核 心業(yè)務(wù)是(　)，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排。

　�、�.市場(chǎng)準(zhǔn)入

　�、�.投資規(guī)劃

　�、�.投資實(shí)施

　�、�.管理退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ