采用(　)募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷(xiāo)行為。

　　A.委托募集方式

　　B.間接募集方式

　　C.自行募集方式

　　D.委派募集方式

　　『正確答案』C

　　『答案解析』采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷(xiāo)行為。

　　銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下(　)條件。

　　Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

　�、�.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　�、�.接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)

　　Ⅳ.公司注冊(cè)資金達(dá)到1000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下3個(gè)條件：

　　(1)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;

　　(2)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

　　(3)接受基金管理人委托(簽署銷(xiāo)售協(xié)議)。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　『正確答案』D

　　『答案解析』募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　以下關(guān)于“合格投資者”的表述，正確的是(　)。

　　A.投資于單只私募基金的金額須不低于200萬(wàn)元

　　B.機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元

　　C.個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元

　　D.個(gè)人投資者最近五年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

　　『正確答案』C

　　以下不屬于“金融資產(chǎn)”的是(　)

　　A.銀行存款

　　B.信托計(jì)劃

　　C.房產(chǎn)

　　D.保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　『正確答案』C

　　『答案解析』金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。不包括房產(chǎn)。

　　高頻考點(diǎn)，九月全國(guó)統(tǒng)考科三這一考點(diǎn)重復(fù)考了2題。

　　金融資產(chǎn)包括(　)等。

　�、�.銀行存款、股票

　�、�.債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃

　�、�.保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　以下投資者(　)視為當(dāng)然合格投資者。

　�、�.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

　�、�.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金。

　　(2)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。

　　(3)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　已有49位投資者的一合伙型/有限公司型私募股權(quán)投資基金，可再加入下列投資者中的(　)。

　　A.一個(gè)有20位出資人的合伙企業(yè)

　　B.兩個(gè)有100位股東的股份有限公司

　　C.投資于所管理基金的基金管理人的5位從業(yè)人員

　　D.一個(gè)有30位投資者且依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　『正確答案』D

　　投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　單只合伙型私募股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)(　)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　『正確答案』B

　　『答案解析』單只合伙型、有限公司型私募股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)都不超過(guò)50人。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了(　)，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

　　A.《公司法》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　D.《證券投資基金法》

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，2016年7月15日起實(shí)施，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

　　股權(quán)投資基金的募集流程包括(　)等步驟。

　　A.特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、合格投資者確認(rèn)

　　B.特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)

　　C.特定對(duì)象的確定、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)

　　D.投資者適當(dāng)性匹配、特定對(duì)象的確定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟：特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取(　)等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者(　)和(　)進(jìn)行評(píng)估。

　　A.問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)鑒定能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　C.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D.問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)鑒定能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　『正確答案』A

　　『答案解析』在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

　　股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實(shí)施與(　)，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是投資決策權(quán)的設(shè)置機(jī)制。

　　A.戰(zhàn)略決策

　　B.投資盈利

　　C.盈利規(guī)模

　　D.管理退出

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實(shí)施與管理退出，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是投資決策權(quán)的設(shè)置機(jī)制。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行(　)和業(yè)務(wù)指引的要求。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

　　B.國(guó)、家發(fā)改委規(guī)定

　　C.行業(yè)監(jiān)管

　　D.基金制度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求。

　　關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)(執(zhí)行董事)、股東大會(huì)(股東會(huì))以及監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)，通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定

　　B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)(股東會(huì))，在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過(guò)參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)(股東會(huì))層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策

　　C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派;聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)

　　D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定，而是由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類(lèi)的機(jī)構(gòu)作出

　　『正確答案』D

　　『答案解析』公司型基金，在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策也可通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，只有涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會(huì)之類(lèi)的機(jī)構(gòu)作出。