1下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

　　A.國有企業(yè)

　　B.公益性事業(yè)單位

　　C.上市公司

　　D.自然人

　　答案：D

　　2股權投資基金隨目標企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括()

　　A.業(yè)務盡調(diào)

　　B.項目估值

　　C.財務盡調(diào)

　　D.法律盡調(diào)

　　答案：B

　　3.首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。

　　A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板市場

　　D.中小板

　　答案：B

　　解析：國內(nèi)公開市場只有上海證券交易所和深圳證券交易所。主板和中小板要求比較高，創(chuàng)業(yè)板相對要求低一點。全國股轉(zhuǎn)中心是新三板，屬于非公開市場，只針對特定投資者。

　　4.基金管理人的業(yè)務中以下()可以進行外包。

　�、�.估值核算

　�、�.銷售支付

　　Ⅲ.份額登記

　�、�.合規(guī)風控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：合規(guī)風控屬于管理人內(nèi)部控制的范疇，不能外包。其余三項均能外包。

　　5某股權投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()

　　A.相對估值法

　　B.清算價值法

　　C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

　　D.重置成本法

　　答案：C

　　6下列經(jīng)營范圍中，不包括股權投資基金管理人應當禁止的經(jīng)營范圍的選項是()

　　A.投資管理/財務籌劃

　　B.受托股權管理/創(chuàng)業(yè)管理

　　C.投資管理/P2P業(yè)務

　　D.資產(chǎn)管理/為企業(yè)提供融資性擔保

　　答案：B

　　7.關于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是()

　　A.受讓方可按照股權轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調(diào)查

　　B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應當簽署股權轉(zhuǎn)讓意向書

　　C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司/轉(zhuǎn)讓方/受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜

　　D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權轉(zhuǎn)讓事宜

　　答案：D

　　8.以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()

　　A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

　　C.下達基金投資指令

　　D.基金份額的銷售與備案

　　答案：A

　　9在契約型股權投資基金中，()應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

　　A.基金管理人/基金銷售機構

　　B.基金銷售機構/基金份額登記機構

　　C.基金管理人/基金托管人

　　D.基金管理人/基金份額登記機構

　　答案：C

　　10投資機構可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。

　　A.降低成本

　　B.風險管理

　　C.全面預算

　　D.規(guī)范管理

　　答案：A