11、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了( )，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道 進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《私募投資基金合同指引》

　　C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　參考答案：C

　　12、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制指引目標(biāo)，錯(cuò)誤的是( )

　　A.保證私募基金管理人合法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)

　　B.引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制

　　C.提高私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

　　D.推動(dòng)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　參考答案：D

　　13、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于( )

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

　　參考答案：D

　　14、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定( )

　　A.合格投資者制度

　　B.登記備案制度

　　C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度

　　D.資金募集制度

　　參考答案：C

　　15、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是( )

　　A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　B.提供會(huì)員服務(wù)

　　C.依法對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政監(jiān)管

　　D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

　　參考答案：C

　　16、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

　　C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益

　　D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

　　參考答案：C

　　17、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是( )

　　A.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.總經(jīng)理

　　C.法定代表人

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：D

　　18、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，表述正確的是( ) 。

　　A.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

　　B.向投資者承諾投資本金有保障

　　C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

　　D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　19、關(guān)于清算流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

　　B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

　　C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

　　D.清算方案需提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

　　參考答案：B

　　20、基金托管人職責(zé)不包括( ) 。

　　A.辦理清算、交割事宜

　　B.基金份額登記

　　C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

　　D.開展投資監(jiān)督

　　參考答案：B