1、下列關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式的說法中，錯誤的是()。

　　A.跟進投資是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向

　　B.項目參與是指政府引導基金跟投創(chuàng)業(yè)投資基金所投企業(yè)再直接持有創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)的股權，重點支持被投企業(yè)的業(yè)務發(fā)展

　　C.融資擔保是指政府引導基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力

　　D.參股是指政府引導基金主要是通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

　　答案：B

　　【解析】政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資。

　　2、下列行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是()。

　　A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金

　　B.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一支股權投資基金

　　C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員商業(yè)銀行為其募集一支股權投資基金

　　D.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權投資基金的募集工作

　　答案：C

　　【解析】股權投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構募集私募基金。

　　3、在股權投資基金管理人登記提交的法律意見中，就申請機構的專業(yè)化經(jīng)營原則事項，律師應從()分析和發(fā)表意見。

　�、裾f明申請機構主營業(yè)務是否為股權投資基金管理業(yè)務

　　Ⅱ申請機構的工商經(jīng)營范圍或實際經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與股權投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

　�、笫欠窦鏍I與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

　�、羰欠窦鏍I其他非金融業(yè)務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】申請機構是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務;申請機構的工商經(jīng)營范圍或實際經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。

　　4、下列關于股權投資基金的運營行為中，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是()。

　　A.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率

　　B.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率

　　C.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況

　　D.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率

　　答案：B

　　【解析】股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益。

　　5、股權投資基金管理人應該在()進行私募基金的備案。

　　A.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)

　　B.基金進行項目投資前的任何時間

　　C.基金進行項目投資前20個工作日內(nèi)

　　D.基金募集完畢后10個工作日內(nèi)

　　答案：A

　　【解析】各類私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。

　　6、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是()。

　　A.經(jīng)營風險控制情況

　　B.股東關系與公司治理

　　C.主要產(chǎn)品的市場前景

　　D.重大經(jīng)營管理問題

　　答案：C

　　【解析】管理指標主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、經(jīng)營風險控制情況、股東關系與公司治理、高層管理人員盡職與異動情況、重大經(jīng)營管理問題、危機事件處理情況等。

　　7、關于股權投資基金在募集過程中的投資冷靜期，下列表述正確的是()。

　　A.最少72個小時

　　B.最多72個小時

　　C.最少24個小時

　　D.最多24個小時

　　答案：C

　　【解析】基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構不得在投資冷靜期內(nèi)主動聯(lián)系投資者。

　　8、關于公司型股權投資基金，下列說法錯誤的是()。

　　A.公司型基金是指投資者依據(jù)《人民共和國公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的資金管理人機構進行管理的私募投資基金

　　B.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任

　　C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　D.基金管理人通過有限責任公司形式募集設立私募投資基金的，有限責任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔責任

　　答案：D

　　【解析】基金管理人通過有限責任公司形式募集設立私募投資基金的，有限責任公司的股東以出資額為限對公司承擔責任。

　　9、股權投資基金清算的原因不包括()。

　　A.基金存續(xù)期屆滿

　　B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉

　　C.基金管理人受到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會警告處罰

　　D.基金份額持有人大會決定進行基金清算

　　答案：C

　　【解析】一般地，股權投資基金清算的原因有以下幾種：(1)基金合同約定的存續(xù)期屆滿。(2)基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資。(3)基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算。(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　10、關于公司型基金的設立，下列表述正確的是()。

　　A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

　　B.有限責任公司的股東人數(shù)應在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

　　C.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定

　　D.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任

　　答案：D

　　【解析】A項：有限責任公司和股份有限公司型基金都需有公司住所;B項：對于公司型基金，以有限責任公司形式設立的，股東人數(shù)應在50人以下;以股份有限公司形式設立的，股東人數(shù)不超過200人，且應當有2個以上發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所;C項：股份有限公司型基金由發(fā)起人制定公司章程。