1.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有( )。

　　Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.清算退出

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　2.隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　【答案及解析】C

　　3.對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IP0市場(chǎng)主要以( )等市場(chǎng)為主。

　�、�.NASDAQ

　　Ⅱ.NYSE

　�、�.LME

　　Ⅳ.香港主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】C

　　4.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。

　�、�.發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向

　　Ⅲ.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)

　�、�.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　5.股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。

　　Ⅰ.成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)

　　Ⅱ.上市申報(bào)和核準(zhǔn)

　�、�.促銷和發(fā)行

　�、�.股票上市及后續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　6.我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】B

　　7.我國(guó)資本市場(chǎng)分為( )。

　　Ⅰ.場(chǎng)外市場(chǎng)

　�、�.主板

　　Ⅲ.中小板

　�、�.創(chuàng)業(yè)板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　8.從賣方的角度來(lái)看，并購(gòu)的流程主要包括( )步驟。

　　A.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約

　　B.前期準(zhǔn)備-選擇并購(gòu)顧問(wèn)-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約

　　C.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-準(zhǔn)備營(yíng)銷材料-協(xié)商履約

　　D.前期準(zhǔn)備-市場(chǎng)營(yíng)銷-價(jià)值評(píng)估-支付款項(xiàng)

　　【答案及解析】A

　　9.股權(quán)投資基金的退出方式主要有()。

　�、�.上市轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　Ⅲ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

　�、�.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的退出方式主要有：上市轉(zhuǎn)讓退出、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出以及清算退出。

　　10.對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以()等市場(chǎng)為主。

　　Ⅰ.東京證券交易所

　�、�.香港證券交易所

　�、�.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

　�、�.紐約證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場(chǎng)為主。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　11.下列屬于股票間接上市的是()。

　　A.借殼上市

　　B.首發(fā)上市

　　C.改制上市

　　D.申報(bào)上市

　　答案：A

　　解析：所投資企業(yè)除了股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市外，還可以通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市。

　　12.境外上市一般操作流程不包括()。

　　A.策劃上市方案

　　B.準(zhǔn)備協(xié)議轉(zhuǎn)讓文件

　　C.上市申報(bào)

　　D.公開(kāi)發(fā)行及交易

　　答案：B

　　解析：境外上市因地區(qū)和模式差異，在具體操作上差異較大，籠統(tǒng)概括，可分為以下四步：①策劃上市方案;②準(zhǔn)備上市相關(guān)文件;③上市申報(bào);④公開(kāi)發(fā)行及交易。

　　13.股份有限公司要申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，須依法設(shè)立且存續(xù)滿()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，應(yīng)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。