1.()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　A.基金托管人

　　B.投資機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金投資者

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　2.()負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時(shí)監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.投資者

　　D.基金保管人

　　答案：B

　　解析：基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管并對(duì)基金管理人的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

　　3.選擇基金托管時(shí)，()對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任。

　�、�.基金管理人

　　Ⅱ.托管機(jī)構(gòu)

　�、�.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別在于，選擇托管時(shí)基金管理人和托管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任。

　　4.()是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

　　A.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

　　C.行業(yè)自律

　　D.保證投資者收益

　　答案：B

　　解析：保護(hù)基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

　　5.行業(yè)自律與政府監(jiān)管在()方面上有所區(qū)別。

　�、�.性質(zhì)

　　Ⅱ.目的

　�、�.依據(jù)

　�、�.對(duì)違法違規(guī)者的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別有：性質(zhì)不同、依據(jù)不同、對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的目的是一致的。

　　6.股權(quán)投資基金投資者不是(　)。

　　A.基金的出資人

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的所有者

　　C.基金份額持有人

　　D.基金的銷售人

　　答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金投資者，也稱基金份額持有人，是股權(quán)投資基金的出資人、基金財(cái)產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.下列不是基金管理人職責(zé)的是(　)。

　　A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

　　B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

　　C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

　　D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng)D，是基金托管人的職責(zé)。

　　8.政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的(　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.高效監(jiān)管原則

　　C.適度監(jiān)管原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　答案：C

　　解析：政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則。

　　9.(　)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。