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      2017基金從業(yè)私募投資基金考前復(fù)習(xí)(7)

      來源:華課網(wǎng)校  [2017年10月6日] 【

        公開募集基金的投資與信息披露

        第七十一條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

        資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

        第七十二條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:

        (一)上市交易的股票、債券;

        (二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

        第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):

        (一)承銷證券;

        (二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;

        (三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

        (四)買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

        (五)向基金管理人、基金托管人出資;

        (六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

        (七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

        運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。

        第七十四條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

        第七十五條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

        第七十六條 公開披露的基金信息包括:

        (一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;

        (二)基金募集情況;

        (三)基金份額上市交易公告書;

        (四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

        (五)基金份額申購、贖回價(jià)格;

        (六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;

        (七)臨時(shí)報(bào)告;

        (八)基金份額持有人大會(huì)決議;

        (九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);

        (十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

        (十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

        第七十七條 公開披露基金信息,不得有下列行為:

        (一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

        (二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

        (三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

        (四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

        (五)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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