中國證券投資基金業(yè)協(xié)會1月5日發(fā)布《外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明》，在中國境內(nèi)非公開募集資金、投資境內(nèi)資本市場的外商獨資或合資機構(gòu)，除應滿足中國本土私募基金管理人的一般性監(jiān)管規(guī)則外，還應滿足一些特殊要求。

　　在具體投資過程中，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者系統(tǒng)下達交易指令，境內(nèi)應當安裝系統(tǒng)終端，交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應當設立投資決策責任人和交易執(zhí)行責任人。

　　在從業(yè)人員上，高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人、總經(jīng)理、副總經(jīng) 理、投資負責人、合規(guī)/風控負責人等，均應取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。

　　在公司結(jié)構(gòu)上，需要申報一下信息：機構(gòu)是否存在位于中國境內(nèi)的子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)和其他關聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關服務機構(gòu))，以及可能對機構(gòu)擬從事的私募證券投資基金管理業(yè)務產(chǎn)生實質(zhì)影響的境外關聯(lián)方。

　　關于公司實際控制人，要求一直追溯到最后的自然人或受國外金融監(jiān)管部 門監(jiān)管的境外機構(gòu)。如果申請機構(gòu)的實際控制人持股比例分散，例如，持股比例較為分散的境外上市公司，可以認定申請機構(gòu)不存在實際控制人。如果實際控制人為外資機構(gòu)，則應上傳“所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當局的批準或者許可證明”“未受重大處罰承諾函”“營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件” 和“實際控制人與申請機構(gòu)之間的控制關系圖”等文件。

　　關于合格投資者的認定，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　不過，符合以下四項規(guī)定的投資私募基金的投資者，視為合格投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)，一是社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;二是依法設立并在協(xié)會備案的投資計劃;三是投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;四是證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

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