[單選題]一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括()。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.確定合規(guī)審查人員

　　C.合規(guī)審核調(diào)查

　　D.合規(guī)審核評價

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，其具體內(nèi)容不包括()。

　　A.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

　　C.代表有需要的客戶履行職責

　　D.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　　參考答案：C

　　[單選題]合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。

　　A.合規(guī)管理部門的功能和職責

　　B.合規(guī)管理部門的權限

　　C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

　　D.管理層薪酬

　　參考答案：D

　　[單選題]()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.各業(yè)務部門

　　B.合規(guī)與風險控制部

　　C.公司經(jīng)理層

　　D.公司管理層

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關于基金管理人進行合規(guī)培訓的具體內(nèi)容，說法錯誤的是()。

　　A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)

　　B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

　　C.案例警示教育

　　D.先進事跡激勵教育

　　參考答案：D

　　[單選題]合規(guī)檢查的主要目標是制度、()和流程的執(zhí)行情況。

　　A.系統(tǒng)

　　B.程序

　　C.規(guī)章

　　D.計劃

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人合規(guī)管理的具體內(nèi)容不包括()。

　　A.審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂

　　B.保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

　　C.檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風險

　　D.參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的高級管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，必須立即向()匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　參考答案：A

　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行()的合規(guī)監(jiān)控。

　　A.全 程、靜態(tài)

　　B.全 程、動態(tài)

　　C.重點、靜態(tài)

　　D.重點、動態(tài)

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理主要涉及()等內(nèi)容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都是

　　參考答案：D

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