[單選題]督察長應(yīng)當(dāng)()向全體董事報(bào)送工作報(bào)告。

　　A.每個(gè)月

　　B.每個(gè)季度

　　C.不定期

　　D.定期或不定期

　　參考答案：D

　　[單選題]關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.督察長享有充分的知情權(quán)

　　B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

　　C.督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

　　D.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

　　參考答案：C

　　[單選題]基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括()。

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　C.列席股東大會(huì)會(huì)議

　　D.提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　參考答案：C

　　[單選題]在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則。

　　A.客觀合理

　　B.獨(dú)立

　　C.客戶利益第一

　　D.謹(jǐn)慎專業(yè)

　　參考答案：C

　　[單選題]為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時(shí)能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須做到()，并以最高水準(zhǔn)要求自己。

　　A.公平交易

　　B.公開交易

　　C.公正交易

　　D.自愿交易

　　參考答案：A

　　[單選題]下列選項(xiàng)不屬于董事會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)的是()。

　　A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

　　B.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性

　　C.評(píng)估合規(guī)管理有效性

　　D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有()票表決權(quán)。

　　A.0

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：B

　　[單選題]督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情況不包括()。

　　A.基金或公司發(fā)生信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

　　C.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金及公司存在重大隱患

　　參考答案：A

　　[單選題]督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向()報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　參考答案：A

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