[單選題]基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括()原則。

　　A.成熟性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.獨立性

　　D.客觀性

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是()。

　　A.合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為

　　B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例

　　C.合規(guī)風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險

　　D.所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

　　參考答案：B

　　[單選題]合規(guī)管理的意義不包括()。

　　A.幫助基金管理人控制所有風險

　　B.減少違規(guī)處罰導致的損失

　　C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失

　　D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義

　　參考答案：A

　　[單選題]合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

　　A.獨立性原則

　　B.公正性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　參考答案：D

　　[單選題]合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。

　　A.立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　B.公司章程所制定的各種法規(guī)

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例

　　參考答案：B

　　[單選題]合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　參考答案：C

　　[單選題]合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]基金管理人合規(guī)管理的目標主要包含()。Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系Ⅱ.有效識別和管理合規(guī)風險Ⅲ.促進基金管理人全面風險管理體系的建設Ⅳ.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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