1.下列不屬于基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)遵循的基本原則是()。

　　A.最高性原則

　　B.權(quán)責(zé)匹配原則

　　C.適時性原則

　　D.公平性原則

　　參考答案：D

　　2.()是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險。

　　A.業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　B.投資風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

　　參考答案：D

　　3.()基金業(yè)協(xié)會出臺了《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，對基金管理人的風(fēng)險管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險分類及應(yīng)對等方面進(jìn)行了規(guī)定和指引。

　　A.2014年6月

　　B.2012年8月

　　C.2014年8月

　　D.2012年6月

　　參考答案：A

　　4.關(guān)于基金公司風(fēng)險管理表述錯誤的是()。

　　A.做到自下而上全員參與

　　B.加強(qiáng)法律法規(guī)和公司制度學(xué)習(xí)

　　C.將風(fēng)險管理納入績效考核

　　D.樹立全員風(fēng)險管理理念

　　參考答案：A

　　5.下列不屬于危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是()。

　　A.完備性原則

　　B.時效性原則

　　C.及時報告原則

　　D.優(yōu)先性原則

　　參考答案：B

　　6.風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)不包括()。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.風(fēng)險評估

　　C.風(fēng)險應(yīng)對

　　D.風(fēng)險報告和監(jiān)控

　　參考答案：A

　　7.下列選項中，()是基金公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的主要負(fù)責(zé)人。

　　A.員工

　　B.部門負(fù)責(zé)人

　　C.業(yè)務(wù)經(jīng)理

　　D.董事會

　　參考答案：D

　　8.下列屬于操作風(fēng)險的是()。

　　A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　參考答案：A

　　9.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對管理層負(fù)責(zé)，協(xié)助管理層履行的職責(zé)不包括()。

　　A.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作

　　B.制訂相關(guān)風(fēng)險控制政策

　　C.識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險

　　D.重點關(guān)注投資大的項目

　　參考答案：D

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