選擇題

　　以下針對(duì)“一對(duì)一”專人服務(wù)的表述中錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。

　　A.主要針對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者

　　B.基金銷售者一般不會(huì)安排固定的投資顧問

　　C.從基金銷售開始就“一對(duì)一”服務(wù)

　　D.這種服務(wù)方式貫穿整個(gè)銷售過程

　　參考答案：B

　　下列關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

　　C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

　　D.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

　　參考答案：C

　　下列關(guān)于基金客戶服務(wù)流程的表述，不正確的是()。

　　A.在基金客戶服務(wù)宣傳與推介過程中要遵循銷售適用性原則

　　B.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知

　　C.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核 心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　D.對(duì)于基金客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

　　參考答案：D

　　針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的行為是()。

　　A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

　　B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

　　C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對(duì)自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

　　D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　參考答案：C

　　()是圍繞投資人需求而展開的，且隨著整個(gè)基金銷售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

　　A.基金客戶服務(wù)形式

　　B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范

　　C.基金客戶服務(wù)宣傳與推介

　　D.基金客戶服務(wù)步驟

　　參考答案：C

　　某基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息、傳輸正確的投資理念，這屬于基金客戶服務(wù)提供的()方式。

　　A.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

　　B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　C.郵寄服務(wù)

　　D.電話服務(wù)中心

　　參考答案：A

　　基金客戶服務(wù)方式中的郵寄服務(wù)可以郵寄的物品不包括()。

　　A.投資策略報(bào)告

　　B.理財(cái)月刊

　　C.基金銀行卡

　　D.交易對(duì)賬聯(lián)

　　參考答案：C

　　下列關(guān)于基金投資咨詢的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理公司在投資咨詢過程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資研究分析成果

　　B.基金管理公司在投資咨詢過程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資信息

　　C.客戶可以將銷售機(jī)構(gòu)所提供的證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容分享給他人

　　D.基金管理人對(duì)咨詢過程中知悉的關(guān)于投資者的個(gè)人信息以及財(cái)產(chǎn)狀況保密

　　參考答案：C

　　組合選擇題：

　　基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括()。Ⅰ做好客戶的動(dòng)態(tài)分析Ⅱ基金客戶檔案管理與保密Ⅲ通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求Ⅳ做好客戶的參謀

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B