非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范

　　掌握非公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定

　　掌握非公開(kāi)募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定

　　掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

　　習(xí)題：

　　投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)需要與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。下列選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　C.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]C

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并()計(jì)算投資者人數(shù)。

　　A.單獨(dú)

　　B.分離

　　C.合并

　　D.加權(quán)

　　[答案]C

　　銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于()。Ⅰ.統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金Ⅱ.向投資者分配收益Ⅲ.給付贖回款項(xiàng)Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以()等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。Ⅰ.電話Ⅱ.電郵Ⅲ.信函Ⅳ.書(shū)信

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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