基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

　　理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)

　　掌握基金銷售人員行為規(guī)范

　　練習(xí)：

　　基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)()。

　　A.及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管

　　B.不泄露投資者買賣、持有基金份額的信息

　　C.依法為投資者保守秘密

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，不得()。

　　A.接受投資者現(xiàn)金

　　B.以個(gè)人名義接受投資者款項(xiàng)

　　C.收取額外費(fèi)

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)()確保投資者的利益。

　　A.優(yōu)先，

　　B.其次，

　　C.最后，

　　D.不必，

　　[答案]A

　　基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得()。

　　A.虛假陳述

　　B.誤導(dǎo)性陳述

　　C.出現(xiàn)重大遺漏

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)()、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。

　　A.注冊(cè)

　　B.培訓(xùn)

　　C.實(shí)習(xí)

　　D.核準(zhǔn)

　　[答案]B

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是()。

　　A.姓名

　　B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

　　C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金銷售機(jī)構(gòu)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得()認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.地方證監(jiān)局

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.以上都是

　　[答案]C

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