選擇題：

　　投資者進(jìn)行證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有()。

　　A.滬、深B股或H股賬戶

　　B.開(kāi)放式基金賬戶

　　C.滬、深A(yù)股證券賬戶

　　D.封閉式基金賬戶

　　[答案]C

　　基金的募集過(guò)程不包括()。

　　A.申請(qǐng)

　　B.注冊(cè)

　　C.審核

　　D.發(fā)售

　　[答案]C

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將基金產(chǎn)品注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，其中()暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

　　A.常規(guī)股票基金

　　B.混合基金

　　C.分級(jí)基金

　　D.理財(cái)基金

　　[答案]C

　　投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金()或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　[答案]B

　　申請(qǐng)公開(kāi)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

　　A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.招募說(shuō)明書(shū)草案

　　C.基金合同草案

　　D.主要股東或者合伙人名單

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任()。Ⅰ.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用Ⅱ.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)Ⅲ.按期返還投資者已繳納的款項(xiàng)Ⅳ.按期返還投資者已繳納的款項(xiàng)的銀行同期存款利息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　我國(guó)封閉式基金份額的發(fā)售采取下列模式()。Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)售Ⅱ.網(wǎng)下發(fā)售Ⅲ.投資者認(rèn)購(gòu)Ⅳ.機(jī)構(gòu)包銷(xiāo)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用()資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。Ⅰ.公司股東資金Ⅱ.公司固有資金Ⅲ.公司高級(jí)管理人員Ⅳ.基金經(jīng)理

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　基金募集一般經(jīng)過(guò)下列步驟()。Ⅰ.申請(qǐng)Ⅱ.注冊(cè)Ⅲ.發(fā)售Ⅳ.基金合同生效

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　我國(guó)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)采取的收費(fèi)模式有()。Ⅰ.前端收費(fèi)模式Ⅱ.后端收費(fèi)模式Ⅲ.不收費(fèi)模式Ⅳ.預(yù)收費(fèi)模式

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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